项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南

参考资料：

《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）在中国的推广应用将切实有助于提升中国项目管理水平和质量，指导中国项目管理与国际接轨。 2100433B

项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南编制进程

• 标准计划

2018年1月9日，国家标准计划《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（20173880-T-469）下达，项目周期12个月，由TC343（全国项目管理标准化技术委员会）提出并归口上报及执行，主管部门为中华人民共和国国家标准化管理委员会。

• 发布实施

2019年5月10日，国家标准《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）由中华人民共和国国家市场监督管理总局、中华人民共和国国家标准化管理委员会发布。

2019年12月1日，国家标准《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）实施。

项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南制定依据

国家标准《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）依据中国国家标准《标准化工作导则—第1部分：标准的结构和编写规则》（GB/T 1.1-2009）规则起草。

项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南起草工作

主要起草单位：上海市质量和标准化研究院、东营黄蓝融汇生产力促进中心有限公司、兴科迪科技（泰州）有限公司、杭州市标准化研究院、深圳斯坦达咨询有限公司、深圳市麦斯达夫科技有限公司、浙江省长三角标准技术研究院、新疆维吾尔自治区质量技术监督干部教育中心、青岛豪德博尔实业有限公司、广东博阳建筑规划设计有限公司、京中（厦门）科技服务有限公司、中国航空综合技术研究所、广东汇策标准化服务有限公司、中国标准化协会、浙江省标准化协会、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会、北京智泽惠通科技孵化器有限公司、广东碧然美景观艺术有限公司、杭州方信企业管理有限公司、温州佳合标准化信息技术事务所、杭州电子科技大学、北京汇通启达文化传播有限公司。

主要起草人：马娜、路欢欢、宋敏、韩晶、鲍君波、孟雪松、钱永锋、邓伟麒、俞彪、吴峰、张欢、陈蕴韵、胡柏松、赵敏、高武龙、孙学智、赵鹏、张稳、陈建、姜俐、范淑婷、蒋琤琤、曾相戈、高建平、于洋、吕鹃、孟祥臣、徐嘉亮、白云飞、史晓密、张韧、张鑫、赵霁飞、贾宝山、乔珍珍、郑波、邓铭庭、陆耀东、张磊、付希波、金爱蝶、杨永明、王虎、商晓燕。

《项目、项目群和项目组合管理—项目组合管理指南》（GB/T 37490-2019）给出了项目、项目群和项目组合管理的基础指南，关系着包括公共机构、私人企业在内的任何类型和规模的组织或行业。该标准适用于项目组合管理的特定环境，并不提供有关项目管理、项目群管理或一般商业项目组合管理（如金融项目组合管理）方面的具体指导。

《项目组合、项目集和项目治理实践指南》是PMI基本标准的补充文档，对组织和从业人员就如何实施或改进项目组合、项目集和项目治理提供指导。本实践指南旨在支持组织营造一种环境来加速战略实施及组织目标的实现，同时建立决策的透明度和可信度，并澄清角色和职责。本实践指南描述了一种通用治理框架，用来协调组织级项目管理与项目组合、项目集和项目管理，并提出四个治理域，即一致性、风险、绩效和沟通。四个治理域通过四种核心治理职能（监督、控制、整合和决策）来实现有效的项目组合、项目集和项目治理。

解释项目组合管理的含义，首先要看什么是项目组合。美国项目管理协会PMI对项目组合的定义为即组合是项目和/或项目群以及其他工作聚合在一起，通过有效管理以满足业务战略目标。 而项目组合管理是对项目组合的有效管理，PMI对组合管理的定义为即项目组合管理是指在可利用的资源和企业战略计划的指导下，进行多个项目或项目群投资的选择和支持。项目组合管理是通过项目评价选择、多项目组合优化，确保项目符合企业的战略目标，从而实现企业收益最大化。

项目组合管理不是简单地对多个项目进行管理，而是超越了传统项目管理的边界，它作为企业项目和战略之间的桥梁，使项目实施和企业商业战略结合起来。 项目组合是指为便于有效管理、实现战略业务目标而组合在一起的项目、项目集和其他工作。项目组合中的项目或项目集不一定彼此依赖或有直接关系。例如，以投资回报最大化为战略目标的某基础设施公司，可能将油和气、电力、供水、公路、铁路和机场等项目混合成一个项目组合。在这些项目中，该公司可能选择相关项目，把它们作为一个项目集来管理。例如，所有电力项目可以组成一个电力项目集。同样地，所有供水项目可以组成一个供水项目集。

项目组合管理是指为了实现特定的战略业务目标，对一个或多个项目组合进行的集中管理，包括识别、排序、授权、管理和控制项目、项目集和其他有关工作。项目组合管理重点关注：通过审核项目和项目集来确定资源分配的优先顺序，并确保对项目组合的管理与组织战略协调一致。

越来越多的组织面临着企业在同一时间内正在进行许多项目和项目群的情况，每个企业都希望对项目的投资取得最大的收益回报。作为项目管理领域未来的发展趋势之一的项目组合管理，已经得到了越来越多的企业的重视，其重要性也日益显现出来。 企业在项目管理过程中存在的一些问题：

缺乏统一的评估项目投资和选择的过程和方法，项目决策层大多还是主观进行项目决策，没有科学量化的项目选择评价标准；

对于项目的过程缺乏透明度和可控制性，不能及时发现项目过程中出现的问题并对项目加以调整，造成项目的失败；

不能从战略层次考虑项目的收益，只关注单个项目的短期财务收益，忽视短期项目和长期项目、财务收益和非财务收益之间的平衡；

对项目的管理停留在项目的水平上，即以分散的项目为基础的单一项目管理，而不是将所有项目视为一个整体进行管理，忽视了企业是一个系统的战略整体；

不能在整个企业的范围内对所有项目进行统一的资源管理和分配，造成企业资源（财务和人力资源）的浪费；

由于企业资源有限，造成多个项目之间为得到关键资源而发生冲突和争论；

存在很多重复和冗余的项目。

而通过项目组合管理能够实现以下目标：

能够快速响应外部环境的变化，提高企业的竞争优势；

建立企业所有项目的视图，动态评价项目与战略目标的一致性；

在企业内建立一个统一的项目评估与选择机制。对项目的特性以及成本、资源、风险等项目要素按照统一的评价标准进行优先级别排序，选择符合企业战略目标的项目；

对企业里所有的项目进行平衡，平衡长期和短期、高风险和低风险以及其它因素的项目；

在企业范围内对项目分配企业的资源，保证企业资源达到最优化，同时确保项目的水平控制在企业的财务和资源能力之内，提高项目的成功率；

通过识别低价值的、不符合战略的、多余的、执行很差的项目来降低成本，从而降低运营风险；

通过改进项目选择、优化、排序等过程来增加企业的投资回报；

能够识别项目群和项目之间的依赖关系；

改善项目负责人和业务管理者之间的沟通关系，使业务管理者更加关注项目。

可见，企业通过进行项目组合管理，能够合理运用企业各种资源，快速适应市场环境的变化，提高企业项目包括IT信息化项目实施的成功率，从而提升企业的竞争优势。

项目组合管理的两个要素.

风险评估和提高资源利用率是项目组合管理的两个要素.