我国政府采购市场开放研究（第二版）图书信息

本书自第一版出版以来，国内外经济形势发生了很大变化。从国内形势看，我国经济快速发展，国际竞争力不断提高，贸易大国地位进一步确立。与此同时，我国政府采购制度改革取得重大进展，政府采购规模持续扩大，经济效益显著提高，政府采购政策功能不断拓展，宏观调控能力逐步增强，加入GPA谈判工作也稳步推进，应对国际化能力不断增强。从国际形势看，欧美发达国家经济低迷，失业率居高不下，世界经济增长动力不足，发达国家市场需求继续萎缩，贸易保护主义频发。目前，多哈回合谈判依然徘徊不前，GPA成员对我国巨大的政府采购市场前景充满期待，对我国加入GPA寄予厚望，我国面临的加入GPA谈判压力越来越大。基于以上原因，加之读者对本书需求的增加，笔者对本书第一版进行了修订，以适应形势发展的需要。

第1章引言(1)

1.1选题背景及选题意义(1)

1.2文献回顾 (2)

1.2.1国外相关文献综述(2)

1.2.2国内相关文献综述(4)

1.3研究方法(7)

第2章政府采购和政府采购制度概述(9)

2.1政府采购的含义、特征及原则(9)

2.1.1政府采购的含义(9)

2.1.2政府采购的特征(11)

2.1.3政府采购的原则(12)

2.2政府采购制度的形成和发展(13)

2.2.1政府采购制度的概念和内容(13)

2.2.2政府采购制度的起源和初步形成(14)

2.2.3政府采购制度的发展和完善(14)

2.3政府采购制度的经济社会功能(15)

2.3.1节约财政资金，规范财政支出管理(16)

2.3.2调控宏观经济总量，实现社会供需平衡(16)

2.3.3引导和促进产业结构升级优化，推动社会经济协调发展(17)

2.3.4促进竞争、有效市场的建立和发展，提高供应商参与国际

市场竞争的能力(19)

2.3.5推进政府廉政建设，提升政府形象，促进和谐社会构建(20)

第3章

现代政府采购制度的理论渊源及缺陷(21)

3.1现代政府采购制度的理论渊源(21)

3.1.1现代政府采购制度是公共财政支出管理追求效率的

必然结果(21)

3.1.2现代政府采购制度是市场经济运作的必然产物(23)

3.1.3凯恩斯的政府干预理论是现代政府采购制度的主要理论来源

之一(24)

3.1.4布坎南的寻租理论是现代政府采购制度的重要理论来源之一

(26)

3.1.5市场失灵理论(27)

3.2政府采购制度的先天缺憾(29)

3.2.1理性政府的采购与“经济人”假设(29)

3.2.2准市场行为(30)

3.2.3信息不对称(30)

3.2.4政府采购委托代理出现偏差(31)

第4章国际和区域组织有关政府采购的规则(33)

4.1WTO的《政府采购协定》(33)

4.1.1GPA的签订背景(33)

4.1.2GPA的签订(34)

4.1.3GPA的性质(35)

4.1.4GPA的基本原则(37)

4.1.5GPA的适用范围(38)

4.1.6GPA的其他主要内容(39)

4.1.7GPA对国际政府采购市场开放的影响 (44)

4.2GPA的发展(45)

4.2.1条款排序及内容更加合理、明确和具条理性(46)

4.2.2有关发展中国家的条款进行了较大调整(46)

4.2.3新增的环保条款有助于完善我国政府绿色采购制度和控制

政府采购市场开放度 (48)

4.2.4新增的电子采购条款对我国电子化政府采购和经济安全提

出了挑战(49)

4.2.5新增或调整的信息公开与透明度内容对政府采购信息公开

提出了更高要求(49)

4.2.6新增的促进异议解决的仲裁程序有助于我国修改GPA涵盖

的实体范围(50)

4.3其他国际或区域组织有关政府采购的规则(51)

4.3.1世界银行《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷

采购指南》(51)

4.3.2欧共体（欧盟前身）的《公共采购指令》(52)

4.3.3联合国国际贸易法委员会的《货物、工程和服务采购

示范法》(53)

4.3.4亚太经济合作组织的《政府采购非约束性原则》(54)

第5章我国政府采购制度发展历程(57)

5.1我国政府采购制度的萌芽(57)

5.1.1和籴和买制度(58)

5.1.2均输平准制度(58)

5.1.3五均六管制度(59)

5.1.4均输和市易制度(59)

5.2我国政府采购制度建立及完善的背景(59)

5.2.1由计划经济到市场经济的转变(60)

5.2.2政府财政收支体制发生重大改革(61)

5.2.3试行政府采购制度取得重大进展(61)

5.2.4招标投标制度的普遍推行(62)

5.2.5反腐倡廉的需要(62)

5.2.6国际化进程的需要(62)

5.3我国政府采购制度建立及完善的阶段划分(63)

5.3.1起步阶段（1996年—2002年）(64)

5.3.2全面实施阶段（2003年1月—2005年底）(68)

5.3.3逐步完善阶段（2006年—2007年底）(69)

5.3.4启动加入GPA谈判程序阶段（2007年底以后）(70)

第6章我国政府采购发展现状(71)

6.12001—2009年全国和地方政府采购状况分析(71)

6.1.1采购规模持续快速增长(71)

6.1.2采购范围及构成逐步趋于合理(74)

6.1.3地方政府采购规模超过中央政府采购规模，采购规模分布

逐步趋于均衡(77)

6.1.4公开招标作为主要采购方式的格局进一步巩固(80)

6.1.5分散采购管理逐步加强的同时，集中采购的主导地位进一步

突出(83)

6.1.6供应商投诉处理机制逐步完善(85)

6.1.7专家库建设和专家管理工作不断完善，采购信息透明度进一

步提高(85)

6.1.8政府采购政策功能作用日益显现(86)

6.2“十一五”时期我国政府采购制度改革的主要成绩及存在的

主要问题(89)

6.2.1“十一五”时期我国政府采购制度改革取得的主要成绩(89)

6.2.2当前我国政府采购制度实施过程中存在的主要问题(91)

6.3“十二五”时期我国政府采购制度改革的主要任务及重点工作

(91)

6.3.1“十二五”时期我国政府采购制度改革的指导思想和主要

目标(91)

6.3.2“十二五”时期我国政府采购制度改革的主要任务(92)

6.3.3深化我国政府采购制度改革须妥善处理的关系(92)

6.3.4深化我国政府采购制度改革的重点工作(93)

第7章

我国加入GPA的进程(97)

7.1我国有关加入GPA的承诺(97)

7.2我国承诺加入GPA的背景和原因(98)

7.2.1贸易自由化理论为政府采购市场由封闭走向开放提供了

理论基础(98)

7.2.2GPA成员对我国政府采购市场前景充满了期待(99)

7.2.3加入GPA符合我国自身利益(101)

7.2.4开放政府采购市场是我国改革开放总体战略的一项

具体措施(103)

7.3我国履行加入GPA承诺的进展(103)

7.4我国GPA出价清单既不违背GPA规则和实践，又符合我国发展

中国家的国情(105)

第8章

开放政府采购市场对我国的影响(109)

8.1我国加入GPA和开放政府采购市场的现实意义(109)

8.1.1有助于我国公共市场体系的建立和规范，促进政府廉政建设

(110)

8.1.2有助于提高我国行政管理效率和公共服务质量，合理利用

国家财政资源(110)

8.1.3有助于开拓国际政府采购市场，为我国具有实力的企业进入

国际政府采购市场创造条件(110)

8.1.4有助于我国企业增强国际竞争力，开拓对外经济合作新渠道

(112)

8.1.5有助于有理、有利地解决国际政府采购活动中的争端(113)

8.1.6有助于提高我国在WTO的地位，加重我国政府双边和多边

谈判的筹码(114)

8.2开放政府采购市场对我国的冲击(114)

8.2.1对国内制度的影响(114)

8.2.2与目前水平相比，对民族产业的冲击变化不大(114)

8.2.3对我国经济消极影响的主要体现(116)

8.2.4就具体产业分析对我国经济的影响(117)

第9章

实行渐进性策略，逐步、适度地开放我国政府采购市场(119)

9.1开放时间的渐进(119)

9.1.1开放时间渐进的国际经验(119)

9.1.2我国加入GPA的谈判可能会持续较长时间(120)

9.2开放范围和程度的渐进(121)

9.2.1在开放范围方面，有选择地开放具有优势的采购主体(122)

9.2.2在对等开放方面，缔约方可通过总量平衡来实现权利和

义务的平等(124)

9.2.3对于谈判结果，应与谈判方就谈判的出价问题签署排他性的

互惠协议(125)

9.3开放领域的渐进(127)

9.3.1开放领域渐进的国际经验(127)

9.3.2我国开放领域的渐进性原则(127)

第10章扩大政府采购规模和范围，

提高政府采购规模效益(129)

10.1我国政府采购规模小、规模效益低(129)

10.1.1政府采购规模及政府采购规模效益的含义(129)

10.1.2国外政府采购规模及效益水平(130)

10.1.3我国政府采购规模及效益现状(130)

10.2我国政府采购结构不合理，采购范围狭窄(133)

10.2.1政府采购结构不合理(133)

10.2.2政府采购范围狭窄(134)

10.3我国政府购买性支出相关项目对GDP增长贡献的实证分析(134)

10.3.1实证分析思路(134)

10.3.2研究样本和数据(135)

10.3.3回归结果分析(137)

10.3.4统计结果分析(138)

10.3.5经济意义分析(139)

10.4扩大我国政府采购规模和范围的措施(141)

10.4.1科学制定集中采购目录和限额标准(141)

10.4.2将工程采购纳入政府采购范围(144)

10.4.3中央专项资金纳入政府采购范围(146)

10.4.4合理编制、严格执行政府采购预算(146)

第11章

增强政府采购政策功能导向，

推动经济社会和谐发展(149)

11.1加强我国政府采购政策功能导向的原因(150)

11.1.1抓紧加入GPA前的时间，形成国内利用政府采购实施公共

政策的体系(150)

11.1.2与经济有效性的作用相比，我国政府采购政策功能不足

(150)

11.1.3扩大政府采购公共政策功能不会对市场配置资源的基础作用

发生影响(151)

11.1.4我国持续增长的财政收入为政府采购政策功能的扩大提供了

物质保障(151)

11.2借鉴国际经验，保护本国经济和国家安全(152)

11.2.1贯彻“国货优先”原则与我国加入GPA并不矛盾(152)

11.2.2优先购买本国产品(155)

11.2.3规定本地产品含量(156)

11.2.4给予本国企业优惠待遇(156)

11.2.5以本地含量为主的贸易补偿(157)

11.2.6政府采购合同的保留(158)

11.3为高新技术产业和特殊产业的发展提供有力保障，提高企业自主

创新能力和核心竞争力(158)

11.3.1高新技术产业的发展需要政府为其提供必要、有效的支持

(158)

11.3.2政府采购促进企业技术创新、提升企业核心竞争力的国际

经验(160)

11.3.3自主创新是提高企业竞争力和国家综合实力的必然选择

(162)

11.3.4运用政府采购推动企业自主创新的建议(164)

11.4平衡地区间经济发展，扶持和促进中小企业以及民族经济发展

(165)

11.4.1政府采购向国内企业、中小企业和欠发达地区倾斜的国际

经验(166)

11.4.2平衡地区间经济发展、扶持和促进中小企业及民族经济发

展的建议(167)

11.5建立政府绿色采购制度，促进循环经济发展(168)

11.5.1政府绿色采购国际经验(168)

11.5.2推行政府绿色采购的必要性和可行性(171)

11.5.3建立我国政府绿色采购制度的建议(176)

11.6正确处理政府采购政策目标之间的关系(180)

11.6.1正确处理政府采购政策与政府采购效率的关系 (181)

11.6.2兼顾政府绿色采购与其他政府采购政策目标的矛盾(182)

第12章完善政府采购相关立法及其配套措施(185)

12.1政府采购立法国际经验(186)

12.1.1制定完备的政府采购法律法规体系(186)

12.1.2修正国内现行有关政府采购立法(187)

12.1.3建立完备的政府信息系统(189)

12.2我国《政府采购法》与GPA的差异及整合(190)

12.2.1关于政府采购的基本目标和原则(190)

12.2.2关于政府采购的范围(194)

12.2.3关于政府采购的方式和程序(198)

12.2.4关于政府采购的质疑和投诉程序(200)

12.2.5关于政府采购监督机制(202)

12.3我国《政府采购法》与《招标投标法》的衔接(203)

12.3.1观点之争(203)

12.3.2《政府采购法》与《招标投标法》的不协调之处(204)

12.3.3衔接《政府采购法》与《招标投标法》的建议(206)

12.4制定外国供应商的准入标准(206)

12.4.1明确规定本域保护原则和标准，在某些领域禁止采购外国

产品(207)

12.4.2设定适宜的政府采购准入门槛价(209)

第13章推进电子化政府采购发展进程(213)

13.1实施电子化政府采购的现实意义(213)

13.1.1电子化政府采购的社会效益(213)

13.1.2电子化政府采购的经济效益(215)

13.1.3促进与国际化供应商的合作，使政府采购与国际市场接轨

(216)

13.1.4促进国内、国际经济贸易往来(216)

13.2我国电子化政府采购发展现状分析(216)

13.2.1我国电子化政府采购发展状况(216)

13.2.2我国电子化政府采购发展存在的问题(218)

13.3推进我国电子化政府采购的建议(220)

13.3.1完善政府采购制度和规章，完善政府采购信息披露法律

制度(220)

13.3.2扩大政府采购规模和范围，提高政府采购规模效益(221)

13.3.3加大电子化政府采购平台建设，建立统一的政府采购管理

交易系统(222)

13.3.4制定和完善相关的电子化政府采购法律法规 (222)

13.3.5加强电子化政府采购专业人才的培养和储备(223)

第14章建立专业化的政府采购从业人员队伍(225)

14.1建立政府采购从业人员职业资格管理制度(225)

14.2建立政府采购从业人员培训长效机制(225)

14.3扩大政府采购从业人员培训范围，不断创新培训方式(226)

14.4把高等院校作为培养和培训政府采购人才的基地(226)

第15章结论与展望(227)

15.1结论(227)

15.2展望(229)

附录表1: GPA成员和观察员一览表(231)

附录表2: 1978—2010年我国GDP及政府采购支出相关数据(232)

附录表3: 1978—2010年我国政府购买性支出相关项目对GDP增长贡献的

时间序列自回归动态分布滞后一期模型回归结果(233)

附录表4: 1978—2010年我国政府购买性支出相关项目对GDP增长贡献的

时间序列自回归动态分布滞后一期模型Q统计值结果(234)

参考文献(235)

政府采购国际化问题，实际上就是开放我国政府采购市场问题。政府采购制度是财政管理制度的组成部分，其管理对象主要是公共支出，由于公共支出是一种特殊消费行为，涉及国家行政管理，体现政府管理意志和社会经济发展政策，所以，各国政府采购市场开始时都不对外开放，采购对象主要是本国产品，因而1947由缔约方共同制定的《关税和贸易总协定》时，规模巨大的政府采购市场被排除在协定条款之外。也就是说，现在经常说的加入WTO协议，是指国家开放一般领域的市场或非政府领域市场，政府采购市场不在WTO协议范围内。随着产业竞争力增强，一些工业化国家为解决本国经济衰退和贸易失衡，急于为本国产品开辟海外市场。由于政府机构的集团消费规模庞大，这些国家瞄上了政府采购这个巨大市场。在发达国家倡导下，国际贸易组织制定了WTO《政府采购协议》(GPA)。该协议的目的和作用，就是要求各国将政府采购纳入国际贸易法制领域，促使其开放本国政府采购市场。目前，加入协议的成员都是发达国家和地区。

我国在入世时曾承诺，在成为WTO成员后，将尽快启动加入《政府采购协议》谈判，开放我国的政府采购市场。另外，我国政府也曾向APEC承诺，2020年开放政府采购市场。开放市场意味着我国企业不出国门就面临国际竞争，政府利用政府采购保护国内企业的政策受到严格限制，政府采购中的争议要到日内瓦解决。

欧美国家对我国履行承诺，启动加入《政府采购协议》十分重视，不断施加压力。欧美国家不希望我国加入WTO开放国内一般市场的同时，又利用政府采购政策封锁规模庞大的政府采购市场。随着我国对政府采购政策工具的逐步认识和应用，来自欧美的压力与日俱增，政府采购的外事活动应接不暇。

《软件政府采购管理办法》从2002年起草，至今未出台，有本国软件确实难以界定问题，更主要是来自欧美的压力太大。自该办法起草以来，美国商务部、贸易谈判办公室、美国大使馆、美国软件行业协会、微软等政府机构和企业，纷纷来访，大使馆公使多次通过外交渠道约见我部部长，强烈要求我国在制定该办法时必须考虑美国在华企业利益，甚至要求我国停止出台。目前，该办法已经成为中美首脑会晤议题，美国布什总统本月访华，软件政府采购成为与胡主席会谈议题之一。欧盟也不甘示弱，每次来访都涉及软件政府采购问题。可见采购政策的影响力。现在，欧美各国政府不仅希望我国停止出台软件政府采购办法，还强烈要求我国启动加入《政府采购协议》的谈判，尽快开放我国政府采购市场。欧美国家非常清楚，在不加入协议的情况下，我国制定政府采购办法，保护本国利益不违背WTO框架精神，只有让我国加入《政府采购协议》，才能干预我国政府采购政策，进而影响和占领我国更大的经济市场。为此，美国和欧盟不断来访，甚至为我们提出时间表和工作内容。同时，利用两国最高层领导互访来施加影响。我正在大连开会，金部长突然找我，说总书记要了解加入协议的情况以备与布什会谈，要我们代他就加入协议问题给总书记写信，可见事情的重大。布什近日来访，其中就有此议题。欧盟也同样不断要求加强合作。

由此可见，政府采购已不单是简单的政策问题，已经关系到国家利益和整个经济发展，事关重大。必须谨慎，认真对待。为了应对启动谈判的压力，我们采取对外稳住欧美、对内积极准备的策略。我们与欧盟签署了《政府采购合作协议》，开展交流活，学习国际规则，掌握国际动态，争取理解；同时，财政部组建了跨部门工作组，专门就加入《政府采购协议》开展研究，包括利弊分析、谈判策略等，在此基础上，向以美国为代表的所有WTO成员开展技术性磋商，学习有关知识，了解国外开价意向，在此基础上，再制定谈判方案和开价清单。

除了WTO外，在中国-澳大利亚、中国-新西兰、中国-新加坡、中国-智利自由贸易区谈判中，对方都要求将政府采购列入谈判范围。政府采购的国际化趋势，增强了我国政府采购制度改革的紧迫性和艰巨性，我们要抓紧有限时间，完善政府采购制度，充分发挥政府采购政策功能。

作者简介/1

内容摘要/1

内容摘要（英文版）/5

引言/1

一、研究意义和缘起/1

二、研究状况和研究文献概述/2

三、研究创新及思路/4

四、研究方法/6

第一章 政府采购中串通投标的社会、制度背景/1

第一节 政府采购制度及在我国的历史沿革/1

一、政府采购制度/1

二、我国政府采购制度的变迁和意义/13

第二节 招标投标制度的发展及与政府采购制度的关系/19

一、我国招标投标制度的引入、确立和存在问题/19

二、《政府采购法》和《招标投标法》之间的关系/29

第二章 政府采购中串通投标的原因、基本类型及危害后果/41

第一节 政府采购中串通投标的原因/41

一、招标人的设租行为/41

二、投标人的寻租与博弈行为/49

三、监督机制无法有效发挥作用/55

第二节 政府采购中串通投标的主体和阶段/69

一、招标投标不同主体的串通/69

二、政府采购中招标投标不同阶段的串通/79

第三章 政府采购中串通投标的反垄断法介入视角/95

第一节 反垄断法涉及的垄断与竞争理论/96

一、马克思和恩格斯关于垄断与竞争关系的论述/96

二、西方经济学竞争理论的变迁/99

第二节 反垄断法的三大支柱/106

一、垄断协议/107

二、禁止滥用市场支配地位/116

三、经营者集中/122

四、反垄断法适用除外制度/128

第三节 串通投标的构成、种类、迹象/132

一、垄断协议（卡特尔）的形成/132

二、串通投标的性质、构成/133

三、限制竞争行为的种类/136

四、限制竞争行为的迹象/138

五、限制竞争行为的调查/139

第四章 政府采购中串通投标的监管/141

第一节 串通投标的监管机制/141

一、我国串通投标的现行监管机制/141

二、国外的反垄断法实施体制/145

第二节 我国的反垄断执法体制的设置与展望/149

一、我国《反垄断法》的相关规定/149

二、对政府采购中串通投标的监管及展望/155

三、反垄断监管的权限和有关要求/163

第五章 政府采购中串通投标的法律责任/171

第一节 政府采购中串通投标的行政责任/171

一、违反《招标投标法》的行政责任/171

二、违反《政府采购法》的行政责任/183

三、违反《反垄断法》等竞争法的行政责任/185

四、引入宽恕制度/195

第二节 政府采购中串通投标的民事责任/196

一、《招标投标法》、《政府采购法》规定的民事责任/196

二、《反垄断法》规定的民事责任/202

第三节 政府采购中串通投标的刑事责任/208

一、违反《招标投标法》、《政府采购法》的刑事责任/208

二、《反垄断法》中刑事责任的设置问题/216

第六章 政府采购中串通投标的救济途径/221

第一节 行政救济途径/222

一、行政申诉异议/222

二、《政府采购法》规定的行政复议与行政诉讼/232

三、反垄断涉及的行政诉讼有关问题的探讨/233

第二节 民事救济途径/236

一、保证金制度/236

二、政府投资项目的代建制度/239

三、民事诉讼/240

结语/241

后记/245

参考文献/2472100433B

内容介绍

本书分四个部分。第一章政府采购制度的基本理论，着重对政府采购制度进行系统的经济学分析；第二章政府采购制度的监鉴与思考，从不同角度展示国外政府采购制度的全景，并总结归纳了可资借鉴的经验；第三章政府采购的现状与问题，在分析我国政府采购工作特点的同时，指出了实践中存在的主要问题；以上述分析的基础上，第四章政府采购的对策与措施主要探讨完善我国政府采购制度的措施。