特许经营项目融资：风险分担管理

柯永建，1984年生于福建，清华大学管理科学与工程学士与博士(2010年清华大学优秀博士毕业生)，现为新加坡国立大学建筑科学系研究员、国际期刊International Jouma/of Information Technology Project Management编委成员、国际期刊Chinese Management Studies. Joumal of Construction Engineering and Management. Joumal of Infrastructure Systems. International Journal of Project Management. Construction Management and Economics等论文评阅人。研究兴趣主要是公共项目项目管理、基础设施BOT/PFI/PPP项目和风险管理等，至今已发表论文40余篇。

王守清，1963年生于福建，清华大学建设管理系暨清华大学国际工程项目管理研究院教授/副院长，兼全国项目管理领域工程硕士教育协作组组长、欧盟“Asia-Link计划：PPP欧亚联络网“中方主管、中国项目管理研究委员会副主任委员、中国对外承包工程商会专家委员、中国建筑业协会工程项目管理委员会专家委员.Management Decision、J.of Financial Management of Property& Construction.Built Environment Project&Asset Management、Int'I J, of Project Organization&Management、Int’J.of Construction Management、Emerald Emerging Markets Case Studies、Int’J.of Architecture，Engineering& Construction、《项目管理技术》、《项目管理世界》、《建筑经济》、《施工企业管理》和《国际工程与劳务》编委等，主要从事BT/BOT/PFI/PPP和项目管理/风险管理等的教学、研究和咨询工作，至今共发表260多篇论著，包括10多本书籍如《特许经营项目融资（BOT/PFI/PPP)》和《欧亚基础设施PPP：案例分析》，在业界做过上千场有关BT/BOT/PFI/PPP等的讲座，在清华大学所开设“项目融资”是清华研究生精品课程，学生评教得分一直名列全校前茅。

第1章 项目融资概述

1.1 项目融资定义

1.2 项目融资的特征

1.3 项目融资的优缺点

1.4 项目融资的适用范围

1.5 项目融资的关键成功因素

第2章 研究问题及思路

2.1 选题背景

2.2 国内外相关研究状况与进展

2.2.1 ppp项目相关研究的趋势

2.2.2 ppp项目风险管理研究的进展

2.2.3 ppp项目风险分担研究的进展

2.2.4 研究现状分析

2.3 研究内容与研究意义

2.3.1 研究内容

2.3.2 研究意义

2.4 研究方案与技术路线

2.4.1 研究方案

2.4.2 技术路线

第3章 中国ppp项目风险管理现状

3.1 风险管理现状调查方法

3.1.1 调查方法

3.1.2 访谈问卷设计

3.1.3 数据有效性检验

3.2 风险管理现状分析

3.2.1 管理者的风险认识与态度

3.2.2 企业的风险认识和态度

3.2.3 ppp项目中风险管理的应用现状

3.3 阻碍风险管理执行的原因分析

3.4 本章小结

第4章 中国ppp项目风险识别

4.1 风险识别过程

4.2 失败案例原因分析

4.2.1 案例选择原则

4.2.2 导致项目失败的风险

4.3 问卷调查结果分析

4.3.1 问卷调查简介

4.3.2 分担存在歧义的风险

4.3.3 分担不明确的风险

4.4 已有分担方案比较分析

4.5 风险清单的确定与分析

4.5.1 风险清单确定

4.5.2 风险层级归纳

4.5.3 风险起源分析

4.5.4 风险后果分析

4.6 本章小结

第5章 中国ppp项目风险评估

5.1 德尔菲调研设计和实施

5.1.1 德尔菲调研设计

5.1.2 德尔菲调研过程

5.1.3 统计方法选择

5.1.4 风险评估的数据质量分析

5.2 不同类别专家的看法比较

5.2.1 学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异

5.2.2 学术界与实业界专家的看法差异

5.2.3 公营部门与私营部门专家的看法差异

5.3 关键风险的重要性评估

5.3.1 风险发生概率评估

5.3.2 风险危害程度评估

5.3.3 风险重要性评估

5.4 不同层级风险的重要性评估

5.4.1 国家层级风险的重要性

5.4.2 市场层级风险的重要性

5.4.3 项目层级风险的重要性

5.5 本章小结

第6章 中国ppp项目风险分担偏好

6.1 风险分担的数据质量分析

6.2 不同类别专家的看法比较

6.2.1 学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异

6.2.2 学术界与实业界专家的看法差异

6.2.3 公营部门与私营部门专家的看法差异

6.3 风险分担偏好分析

6.3.1 公营部门承担的风险

6.3.2 私营部门承担的风险

6.3.3 双方共同承担的风险

6.4 不同层级风险的分担偏好

6.4.1 国家层级风险的分担偏好

6.4.2 市场层级风险的分担偏好

6.4.3 项目层级风险的分担偏好

6.5 本章小结

第7章 中国ppp项目风险公平分担机制

7.1 风险公平分担机制的构造思路

7.2 实际ppp项目的风险分担

7.2.1 实际风险分担数据来源及分析方法

7.2.2 分担差异度与项目成功度的关系分析

7.2.3 所有行业的实际分担与分担偏好的差异

7.2.4 单一行业的实际分担与分担偏好的差异

7.2.5 单一项目的实际分担与分担偏好的差异

7.3 风险公平分扭机制的构造

7.3.1 中国ppp项目的风险公平分担建议

7.3.2 风险公平分担的合同组织建议

7.3.3 风险分担调整机制的构造

7.4 风险公平分担机制的效率分析

7.4.1 参考风险分担模型的选择

7.4.2 不同风险分担模型的优劣比较

7.5 本章小结

第8章 结论

8.1 论文的主要结论

8.2 论文的主要创新点

8.3 本书局限性

8.4 后续研究建议

附录a风险管理应用现状调查问卷

附录b德尔菲调研第一轮问卷

附录c德尔菲调研第二轮问卷

附录d实际项目风险分担调查问卷（访谈前调查版）

附录e实际项目风险分担调查问卷（访谈记录版）

附录f因子分析的相关矩阵列表

参考文献2100433B

正文语种: 简体中文

开本: 16

ISBN: 9787302263371, 730226337X

条形码: 9787302263371

尺寸: 25.8 x 18 x 1 cm

重量: 358 g

《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》内容简介：特许经营项目融资(bot/pfi/ppp)是越来越流行的适用于基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发等大中型项目的重要筹资手段。《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》主要根据柯永建的博士论文研究(2010年清华大学优秀博士学位论文、2010年建设经济与管理学科关柯基金会优秀博士论文与2010年highly commended award of emerald/efmd outstanding doctoral research)编写而成，系统介绍了特许经营项目融资的含义、应用范围、风险识别、风险评估、风险分担与风险应对管理等，是两位作者畅销书《特许经营项目融资(bot/pfi/ppp)》的姊妹篇，但更深入探讨ppp风险管理。为了方便读者更好地理解《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》研究成果或从事相关课题的进一步研究，《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》还附上作者在研究过程中使用的相关问卷、数据说明等。

《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》主要基于高水平获奖博士论文编写，章节之间逻辑关系强，研究思路清晰，可以为相关专业研究生的论文写作提供良好范例；研究成果可靠、实用，表达清楚，也可以为从业人员提供实务参考。因此《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》既可作为大学相关专业研究生和本科生相关课程的辅助教材，又可作为各中高级管理人员培训班有关投、融资与资本运作课程的讲义，以及基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发项目投、融资相关业界人员的实务参考书。

特许经营项目融资(BOT,PFI和PPP)是越来越流行的适用于基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发等大中型项目的重要筹资手段。《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》主要根据柯永建的博士论文研究(2010年清华大学优秀博士学位论文、2010年建设经济与管理学科关柯基金会优秀博士论文与2010年highlycommendedawardofemerald/efmdoutstandingdoctoralresearch)编写而成，系统介绍了特许经营项目融资的含义、应用范围、风险识别、风险评估、风险分担与风险应对管理等，是两位作者畅销书《特许经营项目融资(BOT,PFI和PPP)》的姊妹篇，但更深入探讨ppp风险管理。为了方便读者更好地理解《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》研究成果或从事相关课题的进一步研究，《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》还附上作者在研究过程中使用的相关问卷、数据说明等。

《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》主要基于高水平获奖博士论文编写，章节之间逻辑关系强，研究思路清晰，可以为相关专业研究生的论文写作提供良好范例；研究成果可靠、实用，表达清楚，也可以为从业人员提供实务参考。因此《特许经营项目融资(PPP):风险分担管理》既可作为大学相关专业研究生和本科生相关课程的辅助教材，又可作为各中高级管理人员培训班有关投、融资与资本运作课程的讲义，以及基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发项目投、融资相关业界人员的实务参考书。

第1章 项目融资概述

1.1 项目融资定义

1.2 项目融资的特征

1.3 项目融资的优缺点

1.4 项目融资的适用范围

1.5 项目融资的关键成功因素

第2章 研究问题及思路

2.1 选题背景

2.2 国内外相关研究状况与进展

2.2.1 ppp项目相关研究的趋势

2.2.2 ppp项目风险管理研究的进展

2.2.3 ppp项目风险分担研究的进展

2.2.4 研究现状分析

2.3 研究内容与研究意义

2.3.1 研究内容

2.3.2 研究意义

2.4 研究方案与技术路线

2.4.1 研究方案

2.4.2 技术路线

第3章 中国ppp项目风险管理现状

3.1 风险管理现状调查方法

3.1.1 调查方法

3.1.2 访谈问卷设计

3.1.3 数据有效性检验

3.2 风险管理现状分析

3.2.1 管理者的风险认识与态度

3.2.2 企业的风险认识和态度

3.2.3 ppp项目中风险管理的应用现状

3.3 阻碍风险管理执行的原因分析

3.4 本章小结

第4章 中国ppp项目风险识别

4.1 风险识别过程

4.2 失败案例原因分析

4.2.1 案例选择原则

4.2.2 导致项目失败的风险

4.3 问卷调查结果分析

4.3.1 问卷调查简介

4.3.2 分担存在歧义的风险

4.3.3 分担不明确的风险

4.4 已有分担方案比较分析

4.5 风险清单的确定与分析

4.5.1 风险清单确定

4.5.2 风险层级归纳

4.5.3 风险起源分析

4.5.4 风险后果分析

4.6 本章小结

第5章 中国ppp项目风险评估

5.1 德尔菲调研设计和实施

5.1.1 德尔菲调研设计

5.1.2 德尔菲调研过程

5.1.3 统计方法选择

5.1.4 风险评估的数据质量分析

5.2 不同类别专家的看法比较

5.2.1 学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异

5.2.2 学术界与实业界专家的看法差异

5.2.3 公营部门与私营部门专家的看法差异

5.3 关键风险的重要性评估

5.3.1 风险发生概率评估

5.3.2 风险危害程度评估

5.3.3 风险重要性评估

5.4 不同层级风险的重要性评估

5.4.1 国家层级风险的重要性

5.4.2 市场层级风险的重要性

5.4.3 项目层级风险的重要性

5.5 本章小结

第6章 中国ppp项目风险分担偏好

6.1 风险分担的数据质量分析

6.2 不同类别专家的看法比较

6.2.1 学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异

6.2.2 学术界与实业界专家的看法差异

6.2.3 公营部门与私营部门专家的看法差异

6.3 风险分担偏好分析

6.3.1 公营部门承担的风险

6.3.2 私营部门承担的风险

6.3.3 双方共同承担的风险

6.4 不同层级风险的分担偏好

6.4.1 国家层级风险的分担偏好

6.4.2 市场层级风险的分担偏好

6.4.3 项目层级风险的分担偏好

6.5 本章小结

第7章 中国ppp项目风险公平分担机制

7.1 风险公平分担机制的构造思路

7.2 实际ppp项目的风险分担

7.2.1 实际风险分担数据来源及分析方法

7.2.2 分担差异度与项目成功度的关系分析

7.2.3 所有行业的实际分担与分担偏好的差异

7.2.4 单一行业的实际分担与分担偏好的差异

7.2.5 单一项目的实际分担与分担偏好的差异

7.3 风险公平分扭机制的构造

7.3.1 中国ppp项目的风险公平分担建议

7.3.2 风险公平分担的合同组织建议

7.3.3 风险分担调整机制的构造

7.4 风险公平分担机制的效率分析

7.4.1 参考风险分担模型的选择

7.4.2 不同风险分担模型的优劣比较

7.5 本章小结

第8章 结论

8.1 论文的主要结论

8.2 论文的主要创新点

8.3 本书局限性

8.4 后续研究建议

附录a风险管理应用现状调查问卷

附录b德尔菲调研第一轮问卷

附录c德尔菲调研第二轮问卷

附录d实际项目风险分担调查问卷（访谈前调查版）

附录e实际项目风险分担调查问卷（访谈记录版）

附录f因子分析的相关矩阵列表

参考文献 2100433B

定价：29元

印次：1-5

ISBN：9787302263371

出版日期：2011.09.01

印刷日期：2017.03.28

特许经营项目融资（BOT/PFI/PPP）是越来越流行的适用于基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发等大中型项目的重要筹资手段。本书主要根据柯永建的博士论文研究（2010年清华大学优秀博士学位论文、2010年建设经济与管理学科关柯基金会优秀博士论文与2010年Highly Commended Award of Emerald/EFMD Outstanding Doctoral Research）编写而成

目录

第1章项目融资概述1

1.1项目融资定义1

1.2项目融资的特征2

1.3项目融资的优缺点3

1.4项目融资的适用范围4

1.5项目融资的关键成功因素5

第2章研究问题及思路6

2.1选题背景6

2.2国内外相关研究状况与进展7

2.2.1PPP项目相关研究的趋势7

2.2.2PPP项目风险管理研究的进展11

2.2.3PPP项目风险分担研究的进展13

2.2.4研究现状分析15

2.3研究内容与研究意义17

2.3.1研究内容17

2.3.2研究意义18

2.4研究方案与技术路线19

2.4.1研究方案19

2.4.2技术路线21

第3章中国PPP项目风险管理现状22

3.1风险管理现状调查方法22

3.1.1调查方法22

3.1.2访谈问卷设计22

3.1.3数据有效性检验23

3.2风险管理现状分析23

3.2.1管理者的风险认识与态度23

3.2.2企业的风险认识和态度24

3.2.3PPP项目中风险管理的应用现状24

3.3阻碍风险管理执行的原因分析27

3.4本章小结28

特许经营项目融资（PPP)--风险分担管理目录

第4章中国PPP项目风险识别29

4.1风险识别过程29

4.2失败案例原因分析29

4.2.1案例选择原则29

4.2.2导致项目失败的风险30

4.3问卷调查结果分析34

4.3.1问卷调查简介34

4.3.2分担存在歧义的风险35

4.3.3分担不明确的风险36

4.4已有分担方案比较分析38

4.5风险清单的确定与分析40

4.5.1风险清单确定40

4.5.2风险层级归纳42

4.5.3风险起源分析42

4.5.4风险后果分析45

4.6本章小结47

第5章中国PPP项目风险评估48

5.1德尔菲调研设计和实施48

5.1.1德尔菲调研设计48

5.1.2德尔菲调研过程49

5.1.3统计方法选择50

5.1.4风险评估的数据质量分析54

5.2不同类别专家的看法比较56

5.2.1学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异56

5.2.2学术界与实业界专家的看法差异59

5.2.3公营部门与私营部门专家的看法差异60

5.3关键风险的重要性评估61

5.3.1风险发生概率评估61

5.3.2风险危害程度评估63

5.3.3风险重要性评估64

5.4不同层级风险的重要性评估66

5.4.1国家层级风险的重要性67

5.4.2市场层级风险的重要性68

5.4.3项目层级风险的重要性68

5.5本章小结69

第6章中国PPP项目风险分担偏好70

6.1风险分担的数据质量分析70

6.2不同类别专家的看法比较72

6.2.1学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异72

6.2.2学术界与实业界专家的看法差异73

6.2.3公营部门与私营部门专家的看法差异75

6.3风险分担偏好分析77

6.3.1公营部门承担的风险78

6.3.2私营部门承担的风险78

6.3.3双方共同承担的风险79

6.4不同层级风险的分担偏好79

6.4.1国家层级风险的分担偏好79

6.4.2市场层级风险的分担偏好80

6.4.3项目层级风险的分担偏好81

6.5本章小结81

第7章中国PPP项目风险公平分担机制82

7.1风险公平分担机制的构造思路82

7.2实际PPP项目的风险分担83

7.2.1实际风险分担数据来源及分析方法83

7.2.2分担差异度与项目成功度的关系分析86

7.2.3所有行业的实际分担与分担偏好的差异89

7.2.4单一行业的实际分担与分担偏好的差异92

7.2.5单一项目的实际分担与分担偏好的差异98

7.3风险公平分担机制的构造101

7.3.1中国PPP项目的风险公平分担建议102

7.3.2风险公平分担的合同组织建议104

7.3.3风险分担调整机制的构造109

7.4风险公平分担机制的效率分析111

7.4.1参考风险分担模型的选择111

7.4.2不同风险分担模型的优劣比较112

7.5本章小结115

第8章结论116

8.1论文的主要结论116

8.2论文的主要创新点118

8.3本书局限性119

8.4后续研究建议119

附录A风险管理应用现状调查问卷120

附录B德尔菲调研第一轮问卷124

附录C德尔菲调研第二轮问卷129

附录D实际项目风险分担调查问卷（访谈前调查版）134

附录E实际项目风险分担调查问卷（访谈记录版）139

附录F因子分析的相关矩阵列表142

参考文献144 2100433B