审计质量检查制度

审计质量检查制度，包括自我检查、外部评估和日常监督三部分。

目前我国审计质量检查一般都是通过检查审计报告来完成的。审计署每年也对审计项目和技术方法进行检查。在美国，除了审计机关对审计项目进行内部抽查外，第三年还要聘请外部审计同行加会计师事务所、企业的内部审计部门等进行检查。由招标选择的检查单位按照国家审计准则对审计机关完成的审计项目质量进行检查,并向社会各界发布检查报告。

按照组织定义的过程改进计划的步骤,从组织或技术的角度识别所需要的改进.过程分析的关键是根源分析,通过分析问题制定相应的纠正措施.

质量审计内容说明

质量审计团队

质量审计团队应当是一个既独立于项目、市场、开发的团队组织,又能够融入这几个团队,起到协调和推动的作用。

质量审计以客户感受为主要关注,而对于提供核心应用的软件企业而言,项目是为客户提供价值的最主要的组织形态。

综合上述两点,质量审计的组织职责就自然而然落在PMO（项目管理办公室）的肩膀上。

质量审计目标

量化项目管理质量，包括整体，范围，需求，质量，团队建设等。

详细了解项目制品的质量、bug、产品使用问题等。

详细了解客户提出的需求当前的应用情况，也就是开发出的需求在客户处的使用情况究竟如何。

评估测试部门提交的测试通过制品在实施过程中的实际情况，作为评估测试工作的反馈。

了解当前信息化问题，收集潜在需求。

质量审计可交付成果

项目管理CheckList报告

产品问题列表

需求应用情况报告

质量审计总结

改进策略

质量审计日志

质量审计标准体系

客服、开发、市场三个协同作战的部门，关联点就是客户项目。产品的完善，客户满意度的建立，客户服务的全过程都是通过项目这一载体来实现，质量审计工作的开展,首先要求软件企业建立起可量化的项目质量标准，从而为各个项目的质量进行量化评分，才能够进一步开展看板管理，在不断的渐进循环中，提升客户服务质量，完善产品，最终实现市场目标。

项目质量标准体系是一个包含众多CheckList的评分体系，标明项目质量因素由哪些可监测指标描述，以及具体指标的度量方法。基本可分为4个方面：项目管理能力(分为8个分支,44个过程分别评估)，项目产品质量(除了bug率,还要关注易用性)，客户服务过程，文档体系。各个环节分别具有一个权重系数。大致结构如下：

项目管理能力 项目产品质量 客户服务过程 文档体系

整体管理 需求管理质量 培训质量 完备性

范围管理 功能性 内部流程 准确性

计划控制 易用性 客户经营性关键指标

成本管理 客户满意度

质量管理 市场满意度

团队建设 开发满意度

沟通管理 客服满意度

风险管理

以上指标以四种形式进行细分量化：

监测表评分法：即通过制定若干Checklist，对考核项进行评分，如项目管理能力这一考核环节中很多指标可以通过Checklist进行量化评分。

公式计算法：通过预设的公式对项目过程数据进行监控，如需求的平均响应时间等。

专家评判法：一些非具体或者难以量化的指标，由该流程的专家进行评判，给予分数。

客户评价法：客户满意度，以及产品的易用性，可以通过设计问卷，由客户进行定期打分。

由于各个项目所面临的客户基础，产品应用基础，项目团队能力等都不相同，单纯地用一个统一打分体系意义不大，质量审计的最终目的不在于考核，而在于统一各个项目的质量测量指标，通过质量审计，明确CTQ，集中于质量目标的持续改进。考核的基准值来自于每个项目最初的评分，并通过看板管理的方式，跟踪这些评分的变化过程，使每个项目的评分都能够良性地上升。 2100433B

1、是找出低效率地方实施改进提出变更请求或推荐纠正措施.

2、是对已经实施的变更请求或纠正措施进行确认.

质量审计的目的

进行审计的目的是为了确定对已发布标准的遵守程度和提供任何需要的纠正措施。

审计质量包含了两个方面的内容：

一是审计结果的质量；

二是审计工作的质量。简言之，就是审计工作及其结果的质量。

审计工作质量是基础，审计结果质量又是审计工作质量的集中表现和最终反映。从社会大众反映来看，看重的是审计结果的质量；而审计机关和审计人员应该把握的是审计工作过程的质量。