建筑房地产企业刑事高频风险防控实务

刘平凡，广东际唐律师事务所管理委员会主任，深圳市律师协会商事犯罪预防与辩护法律专业委员会主任。曾任中国政法大学法律实证研究中心兼职研究员，并担任该中心刑事辩护规范化研究课题负责人；现任中国人民大学律师学院商事犯罪研究中心深圳分中心主任。曾主编《律师刑事辩护规范化文书卷宗示范》（法律出版社2018年版）。2019年率团队研发出“律小牛刑事辩护智能办案辅助系统”。

第一章安全生产篇

第一节重大责任事故罪刑事风险与防控

一、风险点一：承包方施工资质缺失

二、风险点二：安全隐患排查工作未落实

三、风险点三：综合管理能力不足

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

第二节重大劳动安全事故罪刑事风险与防控

一、风险点一：安全隐患排查工作严重缺位

二、风险点二：安全生产设施无保障，工作人员履责不到位

三、风险点三：一线操作人员技术不过关，项目负责人疏于管理

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

第三节工程重大安全事故罪刑事风险与防控

一、风险点一：承包人不具备施工资质

二、风险点二：安全教育不到位

三、风险点三：监理人员玩忽职守

四、风险点四：一线工人无特种作业资质

五、罪名解析与辩护策略

六、防控措施

第四节消防责任事故罪刑事风险与防控

一、风险点一：未经消防部门验收

二、风险点二：违规使用建筑物

三、风险点三：责令后不予整改

四、风险点四：消防意识淡薄

五、罪名解析与辩护策略

六、防控措施

第二章资本市场篇

第一节合同诈骗罪刑事风险与防控

一、风险点一：以买卖合同形式作为融资担保，被推定为具有“非法占有目的”

二、风险点二：“一房多卖”被推定为具有“非法占有目的”

三、风险点三：隐瞒真实经营情况订立房屋买卖合同，被推定为具有“非法占有目的”

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

第二节非法吸收公众存款罪刑事风险与防控

一、风险点一：以投资为名签订借款合同，掩盖吸收公众存款之实

二、风险点二：不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金

三、罪名解析与辩护策略

四、防控措施

第三节集资诈骗罪刑事风险与防控

一、风险点一：虚构开发项目，以高额利息为诱饵，与社会不特定群众签署开发协议，骗取投资

二、风险点二：以真实开发项目筹集资金，后因资金链断裂转变犯意，产生非法占有目的

三、罪名解析与辩护策略

四、防控措施

第四节骗取贷款、票据承兑、金融票证罪刑事风险与防控

一、风险点一：虚构公司开发房屋销售事实，向银行骗取贷款，用于其他用途

二、风险点二：超越抵押物担保价值重复抵押，骗取银行贷款

三、罪名解析与辩护策略

四、防控措施

第五节串通投标罪刑事风险与防控

一、风险点一：投标人勾结其他投标人帮助其中标

二、风险点二：招投标人串通，事先商定“中标人”

三、风险点三：参与陪标可能构成串通投标罪

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

第六节非法转让、倒卖土地使用权罪刑事风险与防控

一、风险点一：未取得土地使用权证书转让土地使用权，谋取利益

二、风险点二：在未取得合法手续的情况下向村民征地，并倒卖给他人

三、罪名解析与辩护策略

四、防控措施

第三章企业管理篇

第一节组织、领导、参加黑社会性质组织罪刑事风险与防控

一、风险点：企业生态环境不佳，企业家刑事合规意识薄弱

二、罪名解析与辩护策略

三、防控措施

第二节聚众斗殴罪刑事风险与防控

一、风险点：工作人员较多，涉及环节较多，发生纠纷风险更大，事发突然，应急意识薄弱，事态失控概率大

二、罪名解析与辩护策略

三、防控措施

第三节寻衅滋事罪刑事风险与防控

一、风险点：部分员工法律意识淡薄，企业管理者存在侥幸心理

二、罪名解析与辩护策略

三、防控措施

第四章其他篇

第一节逃税罪的刑事风险与防控

一、风险点一：超限列支预提费用将被追缴并加收滞纳金

二、风险点二：结算确认时点滞后导致计税成本错误被追究

三、风险点三：缺失合法有效凭证支出不被认可被追缴

四、罪名解析与辩护思路

五、防控措施

第二节虚开增值税专用发票罪刑事风险与防控

一、风险点：企业管理者为避税铤而走险

二、罪名解析与辩护策略

三、防控措施

第三节职务侵占罪的刑事风险与防控

一、风险点一：项目负责人缺乏监督导致犯罪易发

二、风险点二：财务制度不完善导致财产损失而不知情

三、风险点三：项目负责人权责过高使其陷入刑事风险

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

第四节行贿罪刑事风险与防控

一、风险点一：为承揽工程建设权实施行贿

二、风险点二：为审批不合规的手续实施行贿

三、风险点三：为获得政策补贴、专项基金退款等实施行贿

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

第五节侵犯公民个人信息罪的刑事风险与防控

一、风险点一：公民个人信息获取程序不合法(非法购买、信息采集不合规)

二、风险点二：公民个人信息使用、保管过程中的泄露

三、风险点三：非法出售、提供公民个人信息

四、罪名解析与辩护策略

五、防控措施

后记2100433B

本书采集了近年来公开的部分建筑、房地产领域的裁判文书，通过“律小牛刑事辩护智能办案辅助系统”进行大数据分析，从安全生产、资本市场、企业管理以及其他容易涉罪的领域分别展开论述，以现实案例为基础，发现相关行为的刑事风险点，对相关罪名进行解析，并给出主要辩点以及相应的防控措施，为建筑、房地产领域的刑事合规建设提供理论及实践参考。

第1章 绪论

第2章 立项决策阶段风险防控实务

第3章 勘察设计阶段风险防控实务

第4章 建设准备阶段风险防控实务

第5章 建设工程施工准备及实施阶段风险防控实务

第6章 工程竣工阶段风险防控实务

第7章 工程质量后评价阶段风险防控实务 2100433B

本书涵盖建设工程建设全过程各阶段，具体分为：绪论、立项决策阶段风险防控实务、勘察设计阶段风险防控实务、建设准备阶段风险防控实务、建设工程施工准备及实施阶段风险防控实务、工程竣工阶段风险防控实务和工程质量后评价阶段风险防控实务七个章节。每个章节通过对司法和实务案例进行评析，从而将建设单位管理人员在工程管理实务操作中存在不规范或违法行为一一披露，同时指出其相应的风险行为可能带来的严重后果，并相应地提出了防控建议。

本书作者基于多年服务于大中型房地产企业的经验，站在房地产企业的立场，就土地取得、项目投融资、施工建设、税收筹划、商品房预销售、争议解决等方面多发的法律风险和纠纷从实务角度进行分析，论证防范方案或解决办法。全书以问题为导向，给予短小、精练、通俗、易懂的专业回答，可为广大房地产企业、房地产领域法律人士解决日常和多发的法律问题提供借鉴。