淮河和太湖流域排放重点水污染物许可证管理办法（试行）

业经国家环境保护总局2001年第一次局务会议审议通过，现予发布，自2001年10月1日起施行。

二00一年七月二日

第一条　为了控制淮河和太湖流域重点水污染物排放，加强水污染防治的监督管理，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》和《淮河流域水污染防治暂行条例》，依据国务院批准的淮河、太湖流域水污染防治规划，制定本办法。

第二条　本办法适用于河南省、安徽省、江苏省、山东省、浙江省和上海市所辖淮河和太湖流域实施重点水污染物排放总量控制区域内，向水体、城市污水集中处理设施或者其他工业污水集中处理设施排放重点水污染物的法人、其他组织和个体工商户（以下简称排污单位）。

本办法所称重点水污染物，是指国务院批准的淮河、太湖流域水污染防治规划确定的主要水污染物和国家环境保护总局确定的其他主要水污染物。

第三条　国家在淮河和太湖流域实施重点水污染物排放总量控制区域实行排放重点水污染物许可证制度。

第四条　排污单位排放重点水污染物不得超过国家和地方规定的水污染物排放标准和排放总量控制指标。

第五条　排污单位必须按照本办法的规定申请领取排放重点水污染物许可证（以下简称排污许可证），并按照排污许可证的规定排放重点水污染物。

禁止无排污许可证的排污单位排放重点水污染物。

第六条　国家环境保护总局对淮河和太湖流域排污许可证工作实施统一监督管理。

河南省、安徽省、江苏省、山东省、浙江省和上海市县级以上环境保护行政主管部门依照本办法的规定负责排污许可证的审批、发放和监督管理。

第七条　日排废水100吨以下或者日排化学需氧量30公斤以下的排污单位应当向所在地县级环境保护行政主管部门申请领取排污许可证。

日排废水100吨以上或者日排化学需氧量30公斤以上的排污单位应当向所在地市（地）级以上地方环境保护行政主管部门申请领取排污许可证，具体受理申请机关的权限划分由省级环境保护行政主管部门规定。

环境保护设施经国家环境保护总局竣工验收的新建、改建、扩建项目，应当向所在地省级环境保护行政主管部门申请领取排污许可证。

第八条　排污单位申请领取排污许可证，应当按照县级以上环境保护行政主管部门的要求，如实填写《排放重点水污染物许可证申请表》。

申请排污许可证，必须提交下列材料：

（一）经县级以上环境保护行政主管部门核定的排污申报登记材料；

（二）排污口规范化整治验收材料；

（三）经县级以上地方人民政府核定分配的总量控制及削减指标；

（四）已实施的总量控制和削减指标措施的完成情况，或者拟实施的总量控制和削减指标措施；

（五）被责令限期治理的排污单位，还应提交治理方案；已经完成限期治理任务的，应当提交环境保护行政主管部门限期治理验收材料；

（六）新建、改建、扩建项目环境保护设施竣工验收监测和环保验收材料；

（七）县级以上环境保护行政主管部门要求的其他材料。

第九条　县级以上环境保护行政主管部门应当自收到排污许可证申请后三十日内，对申请材料进行审查，并按照下列规定作出批准或者不批准发放排污许可证的决定；逾期未作出决定的，视为作出批准发放排污许可证的决定：

（一）对排放的重点水污染物符合国家或者地方规定的排放标准和排放总量控制指标的，予以批准，发放《排放重点水污染物许可证》；

（二）对因排放重点水污染物超过排放总量控制指标而被责令限期治理的，予以批准，发放《临时排放重点水污染物许可证》；

被责令限期治理的排污单位完成限期治理任务，经环境保护行政主管部门验收合格的，应当申请换发《排放重点水污染物许可证》；

（三）对排放重点水污染物超过国家或者地方规定的污染物排放标准的，或者经限期治理排放重点水污染物仍然超过排放总量控制指标的，不予批准发放排污许可证。

第十条　排污许可证分为《排放重点水污染物许可证》和《临时排放重点水污染物许可证》。

排污许可证分为正本、副本，具有同等效力。

第十一条　排污许可证正本的主要内容包括：

（一）排污单位的单位名称、法定代表人、地址、经济性质；

（二）重点水污染物的种类、排放去向、排放方式；

（三）按排污口确定的重点水污染物排放总量控制指标、允许年排放量、最高允许日排放量和排放浓度；

（四）排放总量削减量及时限；

（五）有效期限。

第十二条　排污许可证副本的主要内容除载明排污许可证正本的内容外，还应当包括：

（一）排污口数量、位置和规范化管理要求；

（二）季节性特别控制要求；

（三）水质监测项目、方法、频次、监测数据，其中新建、改建、扩建项目的水质监测数据以竣工验收监测数据为准；

（四）县级以上环境保护行政主管部门提出的其他要求。

第十三条　《排放重点水污染物许可证》有效期为二年。被责令限期治理的排污单位《临时排放重点水污染物许可证》有效期限为限期治理期限，但最长不得超过一年。

排污许可证有效期届满前停业或者届满后不再排污的，排污单位应当向原发证机关办理注销手续。有效期届满后需要继续排污的，应当在有效期届满前三十日内重新申请领取排污许可证。

排污许可证有效期届满而未重新申请领取排污许可证的排污单位不得排放重点水污染物。

第十四条　排污单位排放重点水污染物的种类、浓度、水量发生变化需增加排放总量的，应当说明增加的原因和需增加排放总量控制指标的来源，并向原发证的环境保护行政主管部门重新申请排污许可证。

第十五条　排污单位发生分立、合并的，应当向环境保护行政主管部门申请重新核发排污许可证。

分立出来的排污单位的排放总量控制指标应当从分立前的排污单位划分，各分立出来的排污单位的排放总量控制指标的总和不得大于分立前的排污单位的排放总量控制指标。

排污单位合并后，其排放总量控制指标不得大于合并前各排污单位的排放总量控制指标之和。

第十六条　排污单位必须按照国家环境保护总局和省级环境保护行政主管部门的规定设置规范的排污口，按照下列规定安装经国家环境保护总局认定的污染物排放自动监测设备或者仪器，并使其按规范要求正常运转：

（一）被市（地）级以上环境保护行政主管部门列为重点污染源的排污单位或者处于环境敏感地区的重点排污单位，应当安装TOC、COD、PH等主要污染物在线自动监测仪、污水流量计、污染治理设施运行记录仪；

（二）日排废水量100吨以上或者日排化学需氧量30公斤以上的排污单位，应当安装污水流量计、污染治理设施运行记录仪；

（三）前第（一）项、第（二）项所列排污单位以外的排污单位，应当安装污染治理设施运行记录仪。

按照前款规定安装的污染物排放自动监测设备或者仪器，在正常运行的情况下所取得的污染物排放监测数据，可作为排污许可证管理的依据。

第十七条　违反本办法规定，有下列行为之一的，由所在地县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，并给予警告，或者处以一万元以下罚款：

（一）谎报排污许可证申报事项的；

（二）违反本办法第十三条第二款、第十四条规定，应当重新申请领取排污许可证而未申请的；

（三）违反本办法第十五条第一款规定，应当重新申请核发排污许可证而未申请的；

（四）违反本办法第十六条规定，未按照规定和标准设置规范的排污口、安装污染物排放自动监测设备或者仪器的、自动监测设备、仪器未正常运转的。

第十八条　违反本办法规定，无排污许可证排放污染物的，由所在地县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，可并处三万元以下罚款。

第十九条　违反本办法规定，不按照排污许可证的规定排放污染物的，由发放排污许可证的环境保护行政主管部门依据《中华人民共和国水污染防治法实施细则》第四十四条的规定责令停止排污或者限期改正，可以处五万元以下的罚款；情节严重的，可以暂扣或者吊销排污许可证。

第二十条　环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在的环境保护行政主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十一条　本办法施行前已经向水体、城市污水集中处理设施或者其他工业污水集中处理设施排放重点水污染物的排污单位，应当自本办法施行之日起三十日内，按照本办法的规定申请领取排污许可证。

第二十二条　本办法自2001年10月1日起施行。

部门规章(类别)

本书吸收了近年来美国关于水污染物排放许可证制度的zui新研究成果，对美国水污染控制制度作了溯源，概述了美国水污染物排放许可证制度变迁简史；对《清洁水法》项下的国家污染物排放消除制度项目（NPDES）许可证项目所涉及的实体和程序的的相关法律规则提供了较为系统的解释和指引。本书还论及了许可证的申请程序及行政审核和监管程序。希冀通过管窥美国《清洁水法》项下NPDES许可证的精髓与玄奥，对于推进中国排污许可证的制度改革与学术发展有所裨益。

第一章　总　则

第一条　为有效控制水污染，加强对水污染源的监督管理，根据《中华人民共和国水污染防治法》和《中华人民共和国海洋环境保护法》制定本办法。

第二条　在污染物排放浓度控制管理的基础上，通过排污申报登记，发放水污染物《排放许可证》，逐步实施污染物排放总量控制。

第三条　本办法适用于直接或间接向水体排放污染物的企业、事业单位（以下简称：排污单位）。

第四条　本办法由国务院环境保护行政主管部门和各级人民政府的环境保护行政主管部门组织实施和统一监督管理。

第二章　排污申报登记制度

第五条　排污单位必须在指定时间内，向当地环境保护行政主管部门办理排污申报登记手续，并提供防治水污染方面的有关技术资料。

第六条　排污单位必须如实填写申报登记表，经本单位主管部门核实后，报当地环境保护行政主管部门审批。

第七条　企业、事业单位的新建和技改项目，试产前三个月内按第六条规定向当地环境保护行政主管部门进行排污申报登记。

第八条　排污单位排放污染物的种类、数量、浓度有重大变化或改变排放方式、排放去向时，应提前15天向当地环境保护行政主管部门申请，履行变更登记手续。

第三章　排放许可证制度

第九条　各地环境保护行政主管部门结合本地区的实际情况，在申报登记的基础上，分期分批对重点污染源和重点污染物实行排放许可证制度。

第十条　排污单位必须在规定的时间内，持当地环境保护行政主管部门批准的排污申报登记表申请《排放许可证》。

第十一条　地方环境保护行政主管部门在本地区内实行污染物排放总量控制，应根据水体功能或水质目标的要求进行总量分配，根据水污染和污染物排放现状，确定污染物削减量。

第十二条　地方环境保护行政主管部门，根据当地污染排放总量控制的指标核准排污单位的排放量。

对不超出排污总量控制指标的排污单位，颁发《排放许可证》。

对超出排污总量控制指标的排污单位，颁发《临时排放许可证》，并限期削减排放量。

第十三条　有下列情形之一者，《排放许可证》和《临时排放许可证》须报国务院环境保护行政主管部门审查核准污染物排放量：

（一）跨越省、自治区、直辖市界区的排污单位；

（二）特殊性质的排污单位（如核设施、绝密工程等）；

（三）特大型（投资2亿元以上）的建设项目（报国务院审批）。

第十四条　《排放许可证》的有效期限，由当地环境保护行政主管部门规定。《排放许可证》的有效期限最长不得超过5年；《临时排放许可证》的有效期限最长不得超过2年。

《排放许可证》在有效期满前3个月，排污单位必须重新申请换证。

第十五条　持有《排放许可证》或《临时排放许可证》的排污单位，不免除缴纳排污费和其它法律规定的责任。

第四章　监督与管理

第十六条　排污单位必须严格按照排放许可证的规定排放污染物，禁止无证排放。

第十七条　重点排污单位应配备监测人员和监测设备，对本单位排放的污染物按国家规定的统一方法进行监测。

排污单位必须按规定向当地环境保护行政主管部门报告本单位的排污情况。

第十八条　排污单位的排污口必须编号，设立标志，并按环境保护行政主管部门的要求配备计量装置。

所有的排污口都必须具备采样和测流条件。

第十九条　持有《临时排放许可证》的单位，必须定期向当地环境保护行政主管部门报告削减排放量的进度情况。

经削减达到排污总量控制指标的单位，可向当地环境保护行政主管部门申请《排放许可证》。

第二十条　违反《排放许可证》规定额度超量排污的，当地环境保护行政主管部门根据情节，有权中止或吊销其《排放许可证》。

被中止排放许可证的单位，在规定时间内达到排放许可证要求的，由当地环境保护行政主管部门恢复其被中止的排放许可证。

被吊销排放许可证的单位，必须重新申请《排放许可证》。

第二十一条　水污染排放总量控制指标，可以在本地区的排污单位间互相调剂。但必须由当地环境保护行政主管部门批准。

对跨地区或跨省界的水体进行污染物排放总量控制时，应由上一级环境保护行政主管部门按水质规划的要求，统一协调。

第二十二条　当地环境保护行政主管部门有权对管辖区内已颁发《排放许可证》的企业事业单位进行现场抽测、检查，被检查的排污单位应如实反映情况，并提供有关资料。

检查人员有责任为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。

第五章　罚　则

第二十三条　违反本办法规定有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门根据不同情节，给予警告或处以罚款。

（一）逾期未申报登记或谎报的，给予警告处分和处以5000元以下（含5000元）罚款。

在拒报或谎报期间，追缴1至2倍的排污费。

（二）逾期未完成污染物削减量以及超出《排放许可证》规定的污染物排放量的，处以1万元以下（含1万元）罚款，并加倍收缴排污费。

（三）拒绝办理排污申报登记或拒领《排放许可证》的，处以5万元以下（含5万元）罚款，并加倍收缴排污费。

被中止或吊销《排放许可证》的单位，在中止或吊销《排放许可证》期间仍排放污染物的，按无证排放处理。

第二十四条　如本办法第二十三条所述行为系在排污单位的法人代表纵容、授意下或直接人员所致的，处以法人代表或直接责任人员月工资的百分之三十的罚款。

第二十五条　排污单位或个人接到缴纳排污费和罚款通知书后，应按规定的日期缴付，逾期未缴付的，每天追加千分之一滞纳金。

第六章　附　则

第二十六条　排污申报登记表、《排放许可证》、《临时排放许可证》由国务院环境保护行政主管部门统一制定。

第二十七条　地方环境保护行政主管部门，可根据本办法制定地方实施办法。

第二十八条　本办法由国务院环境保护行政主管部门负责解释。

第二十九条　本办法自公布之日起施行。

成都市水污染物排放总量控制管理办法

（1991年11月1日成都市人民政府令第21号发布）

第一条为有效控制水污染，加强对水污染源的监督管理，保护和改善环境，保障人体健康，促进经济建设的持续发展，根据《中华人民共和国水污染防治法》和《中华人民共和国水污染防治法实施细则》的规定，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称总量控制是指在水污染物排放浓度控制管理的基础上，通过对排放水污染物的单位和个体工商户（以下简称排污单位），实施水污染物排放申报、登记，核定水污染物排放总量指标，分配水污染物排放削减量，发放水污染物《排放许可证》，实施水污染物排放总量控制。

第三条本办法适用于成都市行政区域内实施水污染物排放总量控制的排污单位。

第四条本办法由成都市环境保护局和区（市）、县环境保护部门负责组织实施和统一监督管理。

市和区（市）县水利、卫生等有关部门，应按照各自的职责分工和管辖范围，依法协同环境保护部门对水污染物排放总量控制实施监督管理。

第五条我市水污染物排放总量控制项目暂定为：COD（化学耗氧量）、挥发酚、石油类、总氰、重金属、放射性物质、氨氮七类。

各区（市）、县环境保护部门，可根据本地区的水域流量、环境污染状况和排污情况，适当增加或减少总量控制的项目，并将其总量控制项目，报市环境保护局备案。

第六条市和区（市）、县环境保护部门在其管理范围内实行水污染物排放总量控制，应根据本地区水体功能、水质目标要求和污染物排放现状进行总量分配、确定污染物削减量。

第七条实施总量控制的排污单位，由市、区（市）、县环境保护部门确定。其控制量，应不低于各地区水污染物排放总量和百分之八十。

第八条排污单位必须按照环境保护部门的规定办理排污申报登记手续，如实填写《水污染物排放申报登记表》，经其主管部门核实后，报当地环境保护部门审批。

排污单位排放水污染物的种类、数量、浓度、排放方式、排放去向发生变更时，应提前十五天向当地环境保护部门申报、办理变更登记手续。

第九条凡新建、改建、扩建的建设项目，在试产或投产前三个月内，应按本办法第八条第一款规定填报《水污染物排放申报登记表》，办理审批手续，纳入水污染物排放总量控制管理。

第十条排污单位必须在规定时间内，持当地环境保护部门批准的《水污染物排放申报登记表》申请《排放许可证》并按《排放许可证》核准的排放量排放水污染物。

市环境保护局应对不超出排污总量控制指标的排污单位颁发《排放许可证》，对超出排污总量控制指标的排污单位颁发《临时排放许可证》，并限期削减排放量。

第十一条《排放许可证》有效期为三年；《临时排放许可证》有效期为两年。

持《排放许可证》或《临时排放许可证》的排污单位，应在有效期满前一个月内重新申报、登记、办理换证手续。逾期未换证者，即视为无证排放。

第十二条排污单位对其污水排放管（沟）和排放口，按当地环境保护部门的要求进行整治，设置标志，并安装计量装置。有两个以上排污口的，还应对其逐一编号。

新建设的排污单位设立一个排污口，情况特殊需要多设立的，应报当地环境保护部门批准。

向河道排污的排污口的设置和扩大，排污单位在向环境保护部门申报之前，应当征得河道主管机关的同意。

第十三条实施水污染物排放总量控制的排污单位，应对控制的项目进行监测，每月不少于两次。

无监测力量的排污单位，可委托当地环境保护部门的监测单位或市环境保护局认可的监测单位进行监测，其监测费用由委托单位承担。

监测单位与排污单位对监测数据发生争议时，由市环境监测中心站负责技术仲裁。

第十四条市和区（市）、县环境保护部门对其管辖范围内的排污单位进行现场检查时，应持市人民政府制发的《环境监察证》，被检查的单位应如实反映情况，并提供有关资料。检查者有责任为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。

第十五条实施水污染物排放总量控制的排污单位，应于每月上旬内，将上月《水污染物排放月报表》报送当地环境保护部门。

第十六条水污染物排放总量控制指标可在同一地区的排污单位之间互相调剂。调剂时，先由当事人双方协商一致，并报经当地环境保护部门批准后实施。

水污染物排放总量控制指标跨地区调剂时，由两地区环境保护部门共同审批，并报市环境保护局备案。

第十七条排污单位违反本办法第十四条规定，阻扰、妨碍环境保护部门进行现场抽测、检查，或不如实提供有关情况和资料，是其法定代表人纵容、授意下或直接责任人员所致的，由当地环境保护部门处以法定代表人或直接责任人员一个月基本工资百分之三十的罚款。

第十八条违反本办法规定有下列行为之一的，由当地环境保护部门视其情节，分别给予警告、加倍收缴排污费、罚款或吊销《排污许可证》（含《临时排放许可证》，下同）的处理：

（一）逾期未申报登记或谎报有关污染物排放申报登记事项的，对排污单位，除依法追缴排污费外，并可处三百元以上三千元以下的罚款，对直接责任人分别处以二十元以上二百元以下的罚款。

（二）无《排放许可证》非法排放污染物的，对其处以三千元以上五万以下的罚款、加倍收缴排污费，并责令其自查出之日起十五日内办理《排放许可证》。

（三）超过《排放许可证》规定的污染物排放量的，按每月处以三千元以上一万元以下的罚款，并加收一至二倍排污费，连续三个月未按规定的污染物排放量进行排放的，可吊销《排放许可证》。被吊销《排放许可证》的排污单位，在吊销《排放许可证》期间仍排放污染物的，按无证排放处理。

（四）超过《排放许可证》规定的最高排放浓度的，每超一倍（不足一倍按一倍计算）每月加收一倍排污费，情节严重的，可并处一千元以上五千元以下的罚款。

（五）超过《排放许可证》核定的污染物排放项目的，每超一项每月处以一千元以上二千元以下的罚款。属汞、镉、铅、砷、六价铬、黄磷、总氰、多氯联苯及其它剧毒物的，每超一项每月处以二千元以上一万以下的罚款。

第十九条实施《排放许可证》制度或被处以警告、罚款的单位，并不免除其依法缴纳排污费和承担治理污染、排除危害和赔偿损失的责任。

第二十条当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚通知书之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级行政机关申请复议；对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可直接向人民法院起诉。逾期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第二十一条环境保护监督管理人员违反本办法规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或其上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十二条本办法第五条未列总量控制的水污染物排放项目及第七条未确定实施总量控制的排污单位，仍实行浓度标准控制管理。

第二十三条本办法执行中的具体问题由成都市环境保护局负责解释。

第二十四条本办法自发布之日起施行。