国土资源部关于重新发布《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》的通知

国土资源部关于重新发布《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》的通知

2012年01月17日 14:36

2000年10月31日国土资发〔2000〕302号

各省、自治区、直辖市国土资源厅（国土资源环境厅、国土资源和房屋管理局、房屋土地管理局、规划和国土资源局）：

为完善探矿权采矿权评估资格管理，经研究，现将修改后的《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》印发执行。

附：

探矿权采矿权评估资格管理与暂行办法

第一条为了规范探矿权采矿权（以下简称矿业权）评估工作，加强对矿业权评估资格的管理，根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》和《探矿权采矿权转让管理办法》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国领域及管辖的其他海域，从事矿业权评估业务的社会中介组织，必须依照本办法的规定，取得矿业权评估资格。

第三条社会中介组织可以向国务院地质矿产主管部门提出矿业权评估资格申请，经审查批准并领取矿业权评估资格证书后成为矿业权评估机构（以下简称“评估机构”）。

第四条国务院地质矿产主管部门是矿业权评估资格的管理机关（以下简称资格管理机关）。

第五条评估机构从事矿业权评估业务，应遵守如下规则：

（一）遵守国家法律、法规和本办法；

（二）坚持评估过程的独立、客观、公正性；

（三）对评估委托人和评估结果确认机关诚实、守信；

（四）不与评估委托人、评估结果确认机关工作人员串通作弊；

（五）不采用不正当手段承揽业务。

第六条取得矿业权评估资格必须具备的条件：

（一）是按照国家有关法律法规和有关规定设立的合伙制或有限责任制中介机构；

（二）未挂靠任何政府部门及其下属单位；

（三）合伙制社会中介组织的评估业务人员中，矿业权评估师应不少于2人，有限责任制社会中介组织的评估业务人员中，矿业权评估师应不少于3人；

（四）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。

第七条申请取得矿业权评估资格，应向资格管理机关提交以下材料：

（一）矿业权评估资格申请书一式两份；

（二）企业法人营业执照或营业执照（验原件，交复印件）；

（三）机构与评估业务人员签订的聘用合同书（验原件，交复印件）；

（四）评估师及业务人员清单（含姓名、性别、年龄、学历、专业教育经历、工作简历等内容）、身份证复印件、专业职称证书、矿业权评估师资格证书、矿业权评估培训结业证书和其他有关证明材料（证书须验原件，交复印件）；

（五）合伙协议或公司章程复印件；

（六）机构内部设置情况及管理制度；

（七）资格管理机关要求的其他材料；

（八）能够反映具有独立评估能力的探矿权、采矿权模拟评估报告各一份。

第八条申请矿业权评估资格的同时，可一并为所聘用的矿业权评估师申请注册登记。

第九条经审查批准的，由资格管理机关颁发矿业权评估资格证书，并收取资格证书的工本费。

第十条矿业权评估机构可以从事下列范围内的业务：

（一）矿业权评估；

（二）矿业权评估咨询。

第十一条评估机构中从事矿业权评估业务的人员须保证每年有30%的业务人员接受矿业权评估业务继续教育培训。每个业务人员的培训周期不超过3年。

第十二条评估机构的评估收费应执行国家有关规定。

第十三条评估机构名称、法定代表人有变动的，应在30天内向资格管理机关申请换领矿业权评估资格证书。

第十四条评估机构应在每年的第一季度内向资格管理机关提交上一年度的评估工作报告，如实报告矿业权评估业务开展情况、评估业务人员的培训和变动情况等，接受资格管理机关的年度审查。

资格管理机关每年可抽查一定数量的评估机构的从业情况。抽查的内容包括核查评估业务人员状况、考察评估过程和走访评估委托人。评估机构应据实提供有关情况和资料，配合抽查。

第十五条资格管理机关统一公告矿业权评估资格认定和年审情况。

第十六条矿业权评估师不能同时在两个以上评估机构应聘。

评估机构不得将矿业权评估资格证书借给他人从事矿业权评估活动。

第十七条矿业权评估师变换从业评估机构的，需由新聘用评估机构持受聘人的有关证件和原评估机构解聘证明材料到资格管理机关办理变更注册登记。

第十八条矿业权评估师承揽的矿业权评估业务，必须由其所在的评估机构受理并与委托人签订委托合同书。

第十九条评估机构有下列情况之一的，资格管理机关可视其丧失矿业权评估能力，注销其矿业权评估资格证书，并且一年内不再受理其资格申请：

（一）连续2年未从事矿业权评估业务的；

（二）有30%以上应经评估确认的矿业权评估结果未被确认的；

（三）因其评估业务人员等发生变化，已不具备本办法规定的条件的；

（四）2年未通过年度审查的；

（五）违反有关法律法规和本办法规定的；

（六）资格管理机关认定的其他丧失矿业权评估能力的行为。

第二十条任何单位不得弄虚作假或以欺骗手段获取矿业权评估资格。

第二十一条盗用、伪造矿业权评估资格证书的，资格管理机关责令其停止有关业务活动，没收或责令其销毁伪造的证书。

第二十二条评估机构未按照本办法的规定提交年度报告的，在年度矿业权评估活动中有违反本办法规定的行为的，为审查、抽查设置障碍的，资格管理机关将不予通过年度审查。

第二十三条矿业权评估资格证书遗失的，由评估机构登报声明作废后，携带有关证明材料向资格管理机关申请补发资格证书。

第二十四条资格管理机关的有关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，按照有关规定给予行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第二十五条矿业权评估资格证书由国务院地质矿产主管部门印制。

第二十六条本办法自发布之日起施行。国土资源部1999年发布的《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》同时废止。

第二十七条本办法施行之前已取得矿业权评估资格的机构，应在两年内按本办法第六条规定的条件重新办理评估机构资格认定手续。

关于重新发布《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》的通知

国土资发〔2000〕302号

各省、自治区、直辖市国土资源厅(国土资源环境厅、国土资源和房屋管理局、房屋土地管理局、规划和国土资源局)：

为完善探矿权采矿权评估资格管理，经研究，现将修改后的《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》印发执行。

国土资源部

二○○○年十月三十一日

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第一条

为了规范探矿权采矿权（以下简称矿业权）评估工作，加强对矿业权评估资格的管理，根据《矿产资源勘查区块登记管理办法》、《矿产资源开采登记管理办法》和《探矿权采矿权转让管理办法》，制定本办法。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第二条

在中华人民共和国领域及管辖的其他海域，从事矿业权评估业务的社会中介组织，必须依照本办法的规定，取得矿业权评估资格。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第三条

社会中介组织可以向国务院地质矿产主管部门提出矿业权评估资格申请，经审查批准并领取矿业权评估资格证书后成为矿业权评估机构（以下简称“评估机构”）。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第四条

国务院地质矿产主管部门是矿业权评估资格的管理机关（以下简称资格管理机关）。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第五条

评估机构从事矿业权评估业务，应遵守如下规则：

（一）遵守国家法律、法规和本办法；

（二）坚持评估过程的独立、客观、公正性；

（三）对评估委托人和评估结果确认机关诚实、守信；

（四）不与评估委托人、评估结果确认机关工作人员串通作弊；

（五）不采用不正当手段承揽业务。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第六条

取得矿业权评估资格必须具备的条件：

（一）是按照国家有关法律法规和有关规定设立的合伙制或有限责任制中介机构；

（二）未挂靠任何政府部门及其下属单位；

（三）合伙制社会中介组织的评估业务人员中，矿业权评估师应不少于2人，有限责任制社会中介组织的评估业务人员中，矿业权评估师应不少于3人；

（四）国务院地质矿产主管部门规定的其他条件。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第七条

申请取得矿业权评估资格，应向资格管理机关提交以下材料：

（一）矿业权评估资格申请书一式两份；

（二）企业法人营业执照或营业执照（验原件，交复印件）；

（三）机构与评估业务人员签订的聘用合同书（验原件，交复印件）；

（四）评估师及业务人员清单（含姓名、性别、年龄、学历、专业教育经历、工作简历等内容）、身份证复印件、专业职称证书、矿业权评估师资格证书、矿业极评估培训结业证书和其他有关证明材料（证书须验原件，交复印件）；

（五）合伙协议或公司章程复印件；

（六）机构内部设置情况及管理制度；

（七）资格管理机关要求的其他材料；

（八）能够反映具有独立评估能力的探矿权、采矿权模拟评估报告各一份。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第八条

申请矿业权评估资格的同时，可一并为所聘用的矿业权评估师申请注册登记。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第九条

经审查批准的，由资格管理机关颁发矿业权评估资格证书，并收取资格证书的工本费。

探矿权采矿权评估资格管理暂行办法第十条

矿业权评估机构可以从事下列范围内的业务：

（一）矿业权评估；

（二）矿业权评估咨询。

第十一条 评估机构中从事矿业权评估业务的人员须保证每年有30%的业务人员接受矿业权评估业务继续教育培训。每个业务人员的培训周期不超过3年。

第十二条 评估机构的评估收费应执行国家有关规定。

第十三条 评估机构名称、法定代表人有变动的，应在30天内向资格管理机关申请换领矿业权评估资格证书。

第十四条 评估机构应在每年的第一季度内向资格管理机关提交上一年度的评估工作报告，如实报告矿业极评估业务开展情况、评估业务人员的培训和变动情况等，接受资格管理机关的年度审查。

资格管理机关每年可抽查一定数量的评估机构的从业情况。抽查的内容包括核查评估业务人员状况、考察评估过程和走访评估委托人。评估机构应据实提供有关情况和资料，配合抽查。

第十五条 资格管理机关统一公告矿业权评估资格认定和年审情况。

第十六条 矿业权评估师不能同时在两个以上评估机构应聘。

评估机构不得将矿业权评估资格证书借给他人从事矿业权评估活动。

第十七条 矿业权评估师变换从业评估机构的，需由新聘用评估机构持受聘人的有关证件和与原评估机构解除聘用关系的证明材料到资格管理机关办理变更注册登记。

第十八条 矿业权评估师承揽的矿业权评估业务，必须由其所在的评估机构受理并与委托人签订委托合同书。

第十九条 评估机构有下列情况之一的，资格管理机关可视其丧失矿业权评估能力，注销其矿业权评估资格证书，并且一年内不再受理其资格申请：

（一）连续2年未从事矿业权评估业务的；

（二）有30%以上应经评估确认的矿业权评估结果未被确认的；

（三）因其评估业务人员等发生变化，已不具备本办法规定的条件的；

（四）2年未通过年度审查的；

（五）违反有关法律法规和本办法规定的；

（六）资格管理机关认定的其他丧失矿业权评估能力的行为。

第二十条 任何单位不得弄虚作假或以欺骗手段获取矿业权评估资格。

第二十一条 盗用、伪造矿业权评估资格证书的，资格管理机关责令其停止有关业务活动，没收或责令其销毁伪造的证书。

第二十二条 评估机构未按照本办法的规定提交年度报告的，在年度矿业权评估活动中有违反本办法规定的行为的，为审查、抽查设置障碍的，资格管理机关将不予通过年度审查。

第二十三条 矿业权评估资格证书遗失的，由评估机构登报声明作废后，携带有关证明材料向资格管理机关申请补发资格证书。

第二十四条 资格管理机关的有关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，按照有关规定给予行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第二十五条 矿业权评估资格证书由国务院地质矿产主管部门印制。

第二十六条 本办法自发布之日起施行。国土资源部1999年发布的《探矿权采矿权评估资格管理暂行办法》同时废止。

第二十七条 本办法施行之前已取得矿业权评估资格的机构，应在两年内按本办法第六条规定的条件重新办理评估机构资格认定手续。

暂行办法

第一条 为了加强对探矿权、采矿权评估行为的管理，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《探矿权采矿权转让管理办法》、《矿产资源勘查区块登记管理办法》和《矿产资源开采登记管理办法》制定本办法。

第二条 在中华人民共和国领域及管辖的其它海域，对国家出资形成的探矿权、采矿权进行出让、转让评估和评估结果的确认，必须遵守本办法。

对非国家出资形成的探矿权、采矿权需进行转让评估的，可参照本办法执行。

第三条 探矿权、采矿权评估是指探矿权、采矿权出让方或转让方委托依法取得探矿权采矿权评估资格的评估机构，依照本办法规定的程序和一定的方法对探矿权、采矿权价值进行评价估算的行为。

第四条 探矿权、采矿权出让是指探矿权、采矿权登记管理机关向申请探矿权、采矿权的民事主体授予探矿权、采矿权的行为。非国家出资形成的探矿权、采矿权的法定权力灭失后，探矿权、采矿权登记管理机关也可以重新设置、出让探矿权或采矿权。

第五条 探矿权、采矿权转让是指探矿权人、采矿权人以出售、作价出资（包括合资、合作经营和矿业股票上市）等形式，依法转移探矿权、采矿权的行为。

以探矿权、采矿权设定抵押的，应经登记管理机关审查登记，在抵押实现时按探矿权、采矿权转让办理有关手续。

第六条 转让国家出资形成的探矿权、采矿权，必须依法进行评估，并由国务院地质矿产主管部门对其评估结果依法确认。

国务院地质矿产主管部门可以委托各省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门，对由省级以下人民政府地质矿产主管部门发证的探矿权、采矿权的评估结果进行确认。

原国有企业无偿占有的国家出资形成的探矿权、采矿权，因企业合并、分立、重组需变更民事主体而又未改变国有独资性质的，可以不进行探矿权、采矿权价值评估，但需依法办理主体变更手续。

第七条 探矿权人、采矿权人拟办理一个探矿权或采矿权的部分勘查或开采区域的转让评估时，应履行以下程序：

（一）在原探矿权、采矿权登记管理机关办理探矿权、采矿权分立变更登记；

（二）委托评估；

（三）申请评估结果确认；

（四）申请转让审批；

（五）申请探矿权、采矿权主体变更登记。

采矿权原则上不能分割转让，尤其不能以深度标高或分层转让。确需分割平面开采区域进行转让的，应提交保证相邻两个开采系统互不影响的论证报告。

第八条 探矿权、采矿权评估必须以矿产资源储量报告或与评估有关的其他地质报告为依据。矿产资源储量报告中的矿产资源储量必须符合国家矿产资源储量评审认定有关办法的规定。

第九条 评估委托人与评估机构存在直接评估利害关系的，应予以回避。

第十条 探矿权、采矿权评估，应由评估委托人与评估机构签订评估委托合同书。评估委托合同书应包括评估项目名称、评估目的、评估对象、评估范围、评估期限、收费方式和金额、双方权利义务、违约责任等内容。

第十一条 评估委托人应向评估机构提供完整真实的评估背景资料，并对其负法律责任。评估机构应依据评估委托人提供的资料和资产状况进行现场实地核查，选择使用本办法规定的评估方法及合理的参数，独立地进行科学、公正的评估，提出评估报告。

第十二条 评估报告须由评估机构的法定代表人签章，并加盖评估机构印章后生效。

评估机构应对其评估报告的客观、公正、真实性承担法律责任。 第十三条 评估方法的选用。

采矿权评估可以选用的方法：

（一）可比销售法；

（二）贴现现金流量法。

探矿权评估可视地质勘查程度选用以下方法：

（一）重置成本法；

（二）地质要素评序法；

（三）联合风险勘查协议法；

（四）贴现现金流量法；

（五）地勘加和法。

第十四条 评估报告须包括以下主要内容：

（一）评估机构名称；

（二）评估委托人名称；

（三）探矿权人或采矿权人名称；

（四）被评估探矿权、采矿权的项目名称或矿山名称、范围和评估目的；

（五）评估基准日；

（六）评估原则及法律、法规和政策规定依据；

（七）被评估项目的概况（自然地理环境、矿山内外部条件、勘查工作程度、采选冶方案等）；

（八）评估方法、计价标准、参数选取的说明和评估过程；

（九）评估结果；

（十）评估结果有效期，评估基准日后的调整事项，评估结果有效的其它条件，评估报告的使用范围，其它需要说明的问题；

（十一）附件目录；

（十二）评估起止日期和评估报告提交日期；

（十三）评估机构的法定代表人、评估项目负责人及参加人签章或签名；

（十四）评估机构印章；

（十五）附件。包括：

1．探矿权采矿权评估资格证书复印件；

2．评估委托合同书；

3．探矿权、采矿权评估汇总表及明细表；

4．探矿权、采矿权评估方法和计算过程的说明；

5．与评估基准日有关的会计报表；

6．评估基准日以前的项目投资数额、来源及固定资产一览表；

7．勘查许可证或采矿许可证的复印件（出让探矿权、采矿权的除外）；

8．标明勘查许可证或采矿许可证范围的地质和工程图件；

9．注册资产评估师资格证书复印件；

10．矿产资源储量报告或不包含矿产资源储量的地质报告中与评估有关的内容；

11．要求提交的其他与评估有关的资料。

第十五条 国务院地质矿产主管部门对探矿权、采矿权评估结果进行确认，是指对评估报告编写机构的资格、评估方法的合法性以及评估参数选取的合理性、评估有效期等方面进行核定。

确认后的评估结果是探矿权、采矿权申请人缴纳探矿权、采矿权价款的重要依据，也是探矿权、采矿权转让人与受让人成交价格的重要依据。确认的探矿权、采矿权价款自确认之日起一年内有效。

探矿权、采矿权价款帐务处置，应按照国家有关规定办理。

第十六条 评估结果确认申请由评估委托人按本办法第六条的规定向国务院地质矿产主管部门提出。

评估结果确认申请应在评估基准日起半年内提交。

申请评估结果确认，须提交以下材料：

（一）评估结果确认申请书；

（二）评估报告原件；

（三）原发证机关负责核实的勘查许可证或采矿许可证范围无争议、无重叠的证明材料；

（四）国务院地质矿产主管部门要求的其他材料。

第十七条 国务院地质矿产主管部门收到的评估结果确认申请书及有关材料符合本办法第十四条、第十六条规定的，方能予以受理。国务院地质矿产主管部门可以根据审查的情况要求评估委托人和评估机构补充材料、补充说明或修改报告，并及时做出确认或不予确认的决定。

第十八条 评估确认机关对评估报告进行审查。有以下情况的不予以确认：

（一）格式及内容不符合本办法规定的；

（二）附件不符合本办法规定的；

（三）评估方法不符合本办法规定的或方法选用不当的；

（四）评估参数选取不合理或缺乏依据的；

（五）不符合探矿权、采矿权评估及确认的其他规定的。

第十九条 探矿权、采矿权若与企事业单位其他资产一并转让的，探矿权或采矿权价款应计入被转让的企事业单位资产总额。

第二十条 不按照本办法规定进行探矿权、采矿权评估或探矿权、采矿权评估结果确认的，登记管理机关不得批准其探矿权、采矿权转让和办理变更登记。

第二十一条 发现评估委托人弄虚作假，造成评估结果失实的，省级以上人民政府地质矿产主管部门不予确认，并有权宣布评估结果无效。情节严重，违反法律的，按国家有关法律追究其法律责任。

第二十二条 发现评估机构及其工作人员违反国家有关规定，弄虚作假，造成评估结果失实的，省级以上人民政府地质矿产主管部门不予确认，并有权宣布其评估结果无效。情节严重，违反法律的，按国家有关法律追究其法律责任。

第二十三条 地矿行政机关有关工作人员违反本办法，徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，由其所在行政机关或其上级行政机关给予行政处分。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第二十四条 本办法由国务院地质矿产主管部门负责解释。

第二十五条本办法自发布之日起施行。