独立董事制度治理行为与激励机制研究内容简介

企业管理理论是管理学的一个亘古不变的课题，尤其是随着企业国际化进程的加快，国内的企业不断面临新的管理问题。而最突出和最迫切需要解决的企业管理问题是上市公司的治理问题。上市公司的治理问题中是如何有效发挥董事会的内部治理作用，发挥董事会的治理机制，独立董事是在借鉴英美法系的基础上引入的一种新的治理制度，由于我国属于大陆法系，独立董事制度面临的法律环境，政治、经济运行体制截然不同与英美等国，作为舶来品的独立董事制度能否在我国有效发挥作用，如何有效地发挥治理作用，规范和约束我国上市公司行为就是一个值得关注和研究的课题。

本书是源于张宗益教授主持的国家杰出青年基金项目--企业管理，本书是这项课题的阶段性研究成果。

前言

第一章　绪论

第二章　独立董事的概念和基础理论

第三章　 中国独立董事制度发展历程及研究现状

第四章　 独立董事制度的悖论性和环境差异性分析

第五章　独立董事制度经济效果实证研究

第六章　独立董事治理行为影响因素实证分析

第七章　物质激励机制对独立董事行为影响研究

第八章　声誉激励机制对独立董事行为影响研究

第九章　股权结构对独立董事行为影响研究

第十章　管理者兼职独立董事行为影响研究

第十一章　结论

附录一　关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

附录二　深圳证券交易所独立董事备案办法

附录三　经合组织公司治理原则（2004版）

参考文献

党文娟，（1971－　），女，汉族，陕西韩城人，工程管理硕士，管理学博士，四川外语学院国际商学院副教授，国际企业管理系系主任，注册房地产估价师。在《中 国管理科学》、《中国软科学》、《当代经济科学》等重要期刊上发表论文十余篇，参与国家自然科学基金项目、中国社科基金项目多项，主持重庆市教委项目等省部级项目。研究领域：公司治理、技术创新和工程项目管理等。2100433B

刘纪鹏 1956年4月出生，中共党员。现任华能国际独立董事，首都经济贸易大学教授、硕士生导师，财政部财政科学研究所研究生部硕士生导师，中国政法大学法与经济研究中心教授、博士生导师，北京标准咨询有限公司董事长，万向钱潮、江中药业独立董事。曾任首都经济贸易大学公司研究中心主任，哈动股份独立董事，湖北车桥独立董事，国电电力独立董事。毕业于中国社科院研究生院工业经济系，经济学硕士学位。具有注册会计师资格。

于 宁 1954年3月出生，中共党员。现任华能国际独立董事，兴业基金管理有限公司、南方科学城发展股份有限公司、国金证券股份有限公司独立董事，中华全国律师协会会长。曾任中共中央纪律检查委员会副处长、处长，北京时代华地律师事务所执业律师，北京大学兼职教授，清华大学法学院法律硕士研究生导师，江苏连云港港口股份有限公司独立董事。1983年毕业于北京大学法律系法学专业，获法学学士学位。1996年毕业于北京大学法律系经济法专业，硕士学位。具有律师资格。

邵世伟 1945年1月出生，中共党员。现任华能国示独立董事，华东电网公司顾问，上海电力股份有限公司监事长。曾任能源部农电司副司长，电力部法规司司长，国家电力公司总经理助理、办公厅代主任，华东宜兴抽水蓄能有限公司董事长，华东电网公司董事长、总经理。中共中央党校哲学、政治经济学、科学社会主义专业毕业。教授级高级工程师。

郑健超 1939年10月出生，中共党员。现任华能国际独立董事，中国电机工程学会副理事长，中国电力科学研究院名誉院长和中国广东核电集团公司科技委主任。曾任华能国际独立董事，中国电力科学研究院副院长、院长，中国电力科学研究院学术技术委员会副主任。1995年当选为中国工程院院士。毕业于清华大学电机工程系高电压技术专业，研究生学历。教授级高级工程师。

吴联生 1970年12月出生，中共党员。现任华能国际独立董事，北京大学光华管理学院教授、博士生导师、会计系主任。博士毕业后，曾在厦门大学从事为期两年的博士后研究，此后一直在北京大学光华管理学院工作，历任讲师、副教授、教授及博士生导师，同时兼任会计系副主任、主任。1999年7月毕业于中南财经大学，管理学（会计学）博士学位。

刘树元 1950年5月出生，中共党员。现任华能国际董事，辽宁能源投资（集团）有限责任公司董事长，辽宁省第十一届政协常委，省政协港澳台侨委员会副主任，辽宁省国际贸促会副会长，辽宁省企业家协会副会长，辽宁省经济文化协会副会长。曾任辽宁信托投资公司副总经理，辽宁创业（集团）有限责任公司（辽宁能源总公司）副总经理、董事、总经理，辽宁能源投资（集团）有限责任公司董事、董事长、总经理，华能国际监事。毕业于辽宁省委党校经济管理专业，在职研究生学历。高级经济师，高级职业经理。

张维迎在阐发Blair的观点时认为：“公司治理结构狭义地讲是指有关公司董事会的功能、结构、股东的权力等方面的制度安排，广义地讲是有关公司控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度性安排，这些安排决定公司的目标，谁在什么状态下实施控制、如何控制及风险和收益如何在不同企业成员之间分配等问题。因此，广义的公司治理结构与企业所有权安排几乎是同一个意思，或者更准确地讲，公司治理结构只是企业所有权安排的具体化，企业所有权是公司治理结构的一个抽象概括”。

由上述定义我们可以得知的是，“公司治理结构”的涵义是有不同层次和范围的。从狭义上而言，公司治理结构就是研究公司内部组织结构的激励机制以及权力的相互制衡，其主要着眼点在于解决委托——代理问题。这一层次上的“公司治理结构”以米勒、梅耶、石雷佛（Shleifer） 和魏施尼（Vishny）以及吴敬琏对其概念的阐述为代表。而就广义的“公司治理结构”而言，正如威廉姆森、科克伦和沃特克和布莱尔所提出的那样，它不限于对公司内部组织结构的研究，而是关于公司控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度性安排。 解读词条背后的知识 浩然文史 百度2021百大创作者,百家号金牌导师,学者,历史学博士,历史领域爱好者,优质文化领域创作者

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从古代监察制度和地方层级制度的变化可以看出：封建君主在制度的选择过程中优先考虑的是皇权的稳定，其次才是制度运行的绩效问题。而地方政府的层级的变迁，底层的逻辑始终是管理成本和管理绩效之间的矛盾运动，不同时期有 不同的选择环境，并无一定的好坏

《董事责任制度》对董事的义务和责任问题作了详细的探讨，比较了香港和内地的关于公司法特别是董事责任方面的规定，在此基础上对中国公司法的完善提出了有价值的建议。2100433B