采购业务全流程风险管控工作手册

第1章采购计划管控1

1.1采购需求管控2

1.1.1风险点1：需求分析2

1.1.2风险点2：需求预测2

1.1.3工具1：分析工具3

1.1.4工具2：调研问卷4

1.1.5工具3：预测方法5

1.1.6文案：调研报告8

1.1.7流程：需求预测流程9

1.2采购库存管控11

1.2.1风险点1：库存量11

1.2.2风险点2：周转率11

1.2.3方法1：库存控制方法12

1.2.4方法2：周转率计算方法14

1.3采购计划16

1.3.1风险点1：订货周期16

1.3.2风险点2：安全周期16

1.3.3风险点3：申报、备案、审批17

1.3.4文案：采购计划书17

1.3.5制度：采购申请审批制度20

1.3.6流程：采购计划编制流程22

第2章采购预算管控23

2.1采购要懂得的财务知识24

2.1.1成本知识24

2.1.2税务知识24

2.1.3三大报表24

2.2采购预算的编制25

2.2.1风险点1：预算编制风险25

2.2.2风险点2：预算审批风险25

2.2.3因素：采购预算编制的影响因素26

2.2.4问题：采购预算编制的常见问题26

2.2.5方法：采购预算编制方法28

2.2.6流程1：采购预算编制流程31

2.2.7流程2：采购预算变更流程32

第3章采购供应商管控35

3.1供应商开发36

3.1.1风险点：频繁开发，成本过高36

3.1.2开发要点：6大要点36

3.1.3开发渠道：10种渠道38

3.1.4工具：供应商调查表39

3.1.5流程：供应商开发流程40

3.1.6制度：供应商开发规范42

3.2供应商评估45

3.2.1风险点：缺乏考核、考核标准不清晰45

3.2.2工具1：供应商评价指标体系46

3.2.3工具2：供应商评价表47

3.2.4工具3：供应商推荐表47

3.2.5工具4：供应商评审记录表48

3.2.6工具5：合格供应商名录50

3.2.7流程：供应商评估流程51

3.2.8制度：供应商评估制度52

3.3供应商选择55

3.3.1风险点1：选择不当55

3.3.2风险点2：更换供应商55

3.3.3影响因素：5大因素56

3.3.4方法1：招标法56

3.3.5方法2：直观选择法57

3.3.6方法3：考核选择法57

3.3.7方法4：AHP层次分析法58

3.3.8流程1：供应商选择流程59

3.3.9流程2：供应商更换流程61

3.3.10制度：供应商选择制度62

3.3.11文案：供应商更换方案64

3.4供应商关系维护64

3.4.1风险点：激励不当64

3.4.2要点：4大要点65

3.4.3工具：供应商访谈记录表66

3.4.4流程：供应商关系维护流程67

3.4.5制度：供应商关系维护制度69

3.4.6文案：供应商奖惩实施方案71

第4章采购招标管控73

4.1招标代理机构的选择74

4.1.1风险点1：选择方式的风险74

4.1.2风险点2：招标代理机构的行为风险74

4.1.3措施：招标代理机构的选定74

4.1.4标准：招标代理机构选择评分标准75

4.1.5流程：招标代理机构比选流程75

4.1.6公告：招标代理机构选取公告75

4.2招标文件的编制77

4.2.1风险点1：采购项目的技术标准77

4.2.2风险点2：投标人的资格资信77

4.2.3内容：招标文件的内容78

4.2.4注意：编制招标文件的注意事项79

4.2.5要求：投标文件的编制要求79

4.2.6示例：招标文件示例80

4.3招标公告的发布83

4.3.1分类：招标公告的分类83

4.3.2内容：招标公告的内容83

4.3.3范例：招标公告范例84

4.3.4办法：招标公告发布管理办法85

4.4资格预审、文件出售与接收标书88

4.4.1风险点1：资格预审88

4.4.2风险点2：投标文件的时间限制89

4.4.3公告：发布资格预审公告89

4.4.4程序：资格预审程序90

4.4.5澄清：书面澄清和解释90

4.4.6出售：出售招标文件90

4.4.7接收：接收投标文件90

4.5开标、评标与中标91

4.5.1风险点1：评标专家抽取91

4.5.2风险点2：开标和评标91

4.5.3程序：开标程序91

4.5.4流程：评审流程93

4.5.5工具：采购招标评审表94

4.5.6制度：投标文件评审制度94

4.5.7报告：评标报告97

4.5.8举荐：举荐中标候选人98

4.5.9中标：定标与通知98

4.6无效标书99

4.6.1情形：无效标书的情形99

4.6.2注意：务必注意的事项99

第5章采购价格与成本管控101

5.1采购价格管控102

5.1.1风险点1：对市场价格变化缺乏预测102

5.1.2风险点2：价格是否在合理区间102

5.1.3风险点3：采购价格过低102

5.1.4影响因素：8大影响因素102

5.1.5工具：采购询价单105

5.1.6文案：询价采购报告106

5.1.7流程1：采购询价管理流程107

5.1.8流程2：采购定价管理流程108

5.1.9制度1：采购询价管理制度109

5.1.10制度2：采购价格管理制度111

5.2采购成本控制115

5.2.1风险点：采购成本是否控制在合理区间115

5.2.2方法：采购成本控制6大方法115

5.2.3节约策略1：集中采购116

5.2.4节约策略2：借助信息管理系统117

5.2.5工具1：成本预算表117

5.2.6工具2：成本费用单118

5.2.7工具3：采购成本计算表118

5.2.8文案：定期采购成本控制方案118

5.2.9流程1：采购成本控制流程120

5.2.10流程2：采购成本核算流程121

5.2.11制度1：采购成本管控制度122

5.2.12制度2：采购成本控制考核办法124

第6章采购谈判管控129

6.1采购谈判技巧与策略130

6.1.1主要采购谈判技巧130

6.1.2策略：采购还价策略133

6.2采购谈判管理133

6.2.1风险点1：策略选择不当133

6.2.2风险点2：缺乏谈判经验134

6.2.3选择：谈判策略选择134

6.2.4经验：与不同性格的人谈判135

第7章采购效率与绩效管控137

7.1采购效率管控138

7.1.1风险点：采购效率低138

7.1.2影响因素：4大影响因素138

7.1.3提升策略：4点提升策略139

7.2采购绩效管控140

7.2.1风险点1：绩效指标设计不合理140

7.2.2风险点2：绩效考核标准不规范140

7.2.3关键点：绩效指标设置140

7.2.4工具1：采购评估指标体系141

7.2.5工具2：采购人员目标管理卡143

7.2.6方法1：MBO考核法143

7.2.7方法2：KPI考核法146

7.2.8流程：采购人员绩效考核流程149

7.2.9制度：采购人员绩效考核办法150

7.3采购绩效改进152

7.3.1风险点：改进措施不当152

7.3.2关键点1：改进方法得当153

7.3.3关键点2：做好绩效沟通153

7.3.4工具1：绩效面谈记录表154

7.3.5工具2：采购绩效改进表155

7.3.6文案：采购绩效改善方案155

7.3.7方法1：HPT模型157

7.3.8方法2：标杆超越法158

7.3.9流程：绩效改进管理实施流程160

7.3.10制度：采购绩效改进管理办法161

第8章采购法务与合同管控163

8.1合规管理164

8.1.1风险点1：制度与流程缺失164

8.1.2风险点2：风险控制缺失164

8.1.3风险点3：采购需求被变相改变164

8.1.4制度：采购合规管理制度165

8.1.5报告：采购审计报告167

8.1.6报告：采购稽核报告范本169

8.2合同管理170

8.2.1风险点1：合同签订风险170

8.2.2风险点2：合同执行风险170

8.2.3风险点3：合同变更风险170

8.2.4风险点4：合同解除风险171

8.2.5风险点5：合同发票条款的税收风险172

8.2.6风险点6：合同的预付款风险173

8.2.7审查：采购合同审查要点173

8.2.8补签：采购合同补签管理174

8.2.9制度：采购合同管理制度175

8.2.10流程：采购合同签订审核流程179

8.2.11流程：采购合同签订流程180

8.2.12流程：采购合同变更流程181

8.2.13流程：采购合同补签流程182

8.2.14流程：采购合同解除流程183

8.2.15模板：采购合同模板1184

8.2.16模板：采购合同模板21852100433B

《采购业务全流程风险管控工作手册》阐述了采购计划管控、采购预算管控、采购供应商管控、采购招标管控、采购价格与成本管控、采购谈判管控、采购效率与绩效管控、采购法务与合同管控等丰富的内容，通过“风险点 关键点 制度 流程 文案 表单”的结构模式对其内容进行了完整地呈现，为企业的采购工作提供了立体化、系统性的解决方案。

《采购业务全流程风险管控工作手册》适合企业采购部经理、主管、一线采购人员及企业培训师、咨询师使用，也适合高校采购相关专业师生阅读与参考。

采购作业流程手册是从事采购工作人员的必备手册，它具有很重要的意义。

(1)手册是采购员工的参考指南，而且它对新员工尤为有价值，新员工需要得到如何强完成不同活动或者任务的指标。对于经验丰富的人员，该手册仅对不同问题提供了说明，誓或者仅仅是加深了一些相关知识。

(2)手册说明了完成一项任务所需的步骤和活动，从而能够使任务更具一致性和流畅性。一份良好的流程手册会使运营更为有效，而且涉及的内容往往比策略手册更加广泛和详细。

本书围绕“业务流程图 业务关键点”给出了采购综合业务、采购计划与预算、供应商管理、采购谈判与合同管理、采购价格与成本管理、交期与进度控制、采购质量控制、采购结算业务、国际采购业务、采购人员管理共10大业务的44个流程图与关键点说明，为公司开展采购部流程化管理、规范化管理提供了“拿来即用”的指导手册。

第1章 业务流程及关键点设计

1.1　业务流程设计

1.1.1　什么是流程

1.1.2　如何设计流程

1.1.3　流程图的绘制

1.2　业务关键点设计

1.2.1　什么是业务关键点

1.2.2　业务关键点如何选取

1.2.3　如何控制业务关键点

第2章 采购综合业务

2.1　询价采购业务流程与关键点

2.1.1　询价采购业务流程图

2.1.2　询价采购业务关键点

2.2　招标采购业务流程与关键点

2.2.1　招标采购业务流程图

2.2.2　招标采购业务关键点

2.3　电子商务采购业务流程与关键点

2.3.1　电子商务采购业务流程图

2.3.2　电子商务采购业务关键点

2.4　外协采购业务流程与关键点

2.4.1　外协采购业务流程图

2.4.2　外协采购业务关键点

2.5　一般物资采购业务流程与关键点

2.5.1　一般物资采购业务流程图

2.5.2　一般物资采购业务关键点

2.6　设备采购业务流程与关键点

2.6.1　设备采购业务流程图

2.6.2　设备采购业务关键点

第3章 采购计划与预算

3.1　采购计划业务流程与关键点

3.1.1　采购计划业务流程图

3.1.2　采购计划业务关键点

3.2　采购需求确定业务流程与关键点

3.2.1　采购需求确定业务流程图

3.2.2　采购需求确定业务关键点

3.3　采购认证计划业务流程与关键点

3.3.1　采购认证计划业务流程图

3.3.2　采购认证计划业务关键点

3.4　采购订单计划制订业务流程与关键点

3.4.1　采购订单计划制订业务流程图

3.4.2　采购订单计划制订业务关键点

3.5　全面采购预算业务流程与关键点

3.5.1　全面采购预算业务流程图

3.5.2　全面采购预算业务关键点

第4章 供应商管理

4.1　供应商管理业务流程与关键点

4.1.1　供应商管理业务流程图

4.1.2　供应商管理业务关键点

4.2　供应商选择业务流程与关键点

4.2.1　供应商选择业务流程图

4.2.2　供应商选择业务关键点

4.3　供应商评级业务流程与关键点

4.3.1　供应商评级业务流程图

4.3.2　供应商评级业务关键点

4.4　供应商考核业务流程与关键点

4.4.1　供应商考核业务流程图

4.4.2　供应商考核业务关键点

第5章 采购谈判与合同管理

5.1　采购谈判业务流程与关键点

5.1.1　采购谈判业务流程图

5.1.2　采购谈判业务关键点

5.2　采购合同制定业务流程与关键点

5.2.1　采购合同制定业务流程图

5.2.2　采购合同制定业务关键点

5.3　采购合同执行业务流程与关键点

5.3.1　采购合同执行业务流程图

5.3.2　采购合同执行业务关键点

第6章 采购价格与成本管理

6.1　采购价格管理业务流程与关键点

6.1.1　采购价格管理业务流程图

6.1.2　采购价格管理业务关键点

6.2　采购价格调查业务流程与关键点

6.2.1　采购价格调查业务流程图

6.2.2　采购价格调查业务关键点

6.3　采购成本分析业务流程与关键点

6.3.1　采购成本分析业务流程图

6.3.2　采购成本分析业务关键点

6.4　库存成本控制业务流程与关键点

6.4.1　库存成本控制业务流程图

6.4.2　库存成本控制业务关键点

第7章 采购交期与进度控制

7.1　采购订单跟踪业务流程与关键点

7.1.1　采购订单跟踪业务流程图

7.1.2　采购订单跟踪业务关键点

7.2　采购交期控制业务流程与关键点

7.2.1　采购交期控制业务流程图

7.2.2　采购交期控制业务关键点

7.3　交货延迟处理业务流程与关键点

7.3.1　交货延迟处理业务流程图

7.3.2　交货延迟处理业务关键点

第8章 采购质量控制

8.1　采购认证业务流程与关键点

8.1.1　采购认证业务流程图

8.1.2　采购认证业务关键点

8.2　采购物资验收业务流程与关键点

8.2.1　采购物资验收业务流程图

8.2.2　采购物资验收业务关键点

8.3　采购退货业务流程与关键点

8.3.1　采购退货业务流程图

8.3.2　采购退货业务关键点

8.4　特采作业管理业务流程与关键点

8.4.1　特采作业管理业务流程图

8.4.2　特采作业管理业务关键点

8.5　紧急放行管理业务流程与关键点

8.5.1　紧急放行管理业务流程图

8.5.2　紧急放行管理业务关键点

第9章 采购结算业务

9.1　采购结算业务流程与关键点

9.1.1　采购结算业务流程图

9.1.2　采购结算业务关键点

9.2　付款方式选择业务流程与关键点

9.2.1　付款方式选择业务流程图

9.2.2　付款方式选择业务关键点

9.3　采购对账业务流程与关键点

9.3.1　采购对账业务流程图

9.3.2　采购对账业务关键点

9.4　采购付款审批业务流程与关键点

9.4.1　采购付款审批业务流程图

9.4.2　采购付款审批业务关键点

9.5　采购预付款业务流程与关键点

9.5.1　采购预付款业务流程图

9.5.2　采购预付款业务关键点

9.6　采购记账业务流程与关键点

9.6.1　采购记账业务流程图

9.6.2　采购记账业务关键点

第10章 国际采购业务

10.1　国际采购业务流程与关键点

10.1.1　国际采购业务流程图

10.1.2　国际采购业务关键点

10.2　国际采购谈判业务流程与关键点

10.2.1　国际采购谈判业务流程图

10.2.2　国际采购谈判业务关键点

10.3　进口货物报关业务流程与关键点

10.3.1　进口货物报关业务流程图

10.3.2　进口货物报关业务关键点

10.4　国际采购风险控制业务流程与关键点

10.4.1　国际采购风险控制业务流程图

10.4.2　国际采购风险控制业务关键点

第11章 采购人员管理

11.1　采购人员招聘业务流程与关键点

11.1.1　采购人员招聘业务流程图

11.1.2　采购人员招聘业务关键点

11.2　采购人员培训业务流程与关键点

11.2.1　采购人员培训业务流程图

11.2.2　采购人员培训业务关键点

11.3　采购人员绩效评估业务流程与关键点

11.3.1　采购人员绩效评估业务流程图

11.3.2　采购人员绩效评估业务关键点

11.4　采购作业稽核业务流程与关键点

11.4.1　采购作业稽核业务流程图

11.4.2　采购作业稽核业务关键点 2100433B