采购全流程风险控制与合规

宫迅伟

中国采购商学院首席专家，中国好采购千人大会创始人

著名采购与供应链专家

中国机械工程学会物流工程分会理事

刘婷婷

宫采道弟子，风险专家、架构与流程专家，中兴通讯采购流程总监

王维

宫采道弟子，北京盈科律师事务所律师 2100433B

导图　供应安全是前提　合同合规是保障

序言　PRC1 4 7，采购全流程风险控制与合规

第一部分　天：一种文化，风险控制与合规创造价值

第一章　采购风险管理：从被动防御到主动控制 /2

一、交付是第一要务：管理供应中断风险 /2

二、采购处处有风险，不知不觉“出事儿了” /7

三、新时代新趋势：从“要我合规”到“我要合规” /12

四、PRC“1 4 7”，开启采购的价值增长之路 /16

第二章　文化是灵魂：风险管理关乎人人 /19

一、居安思危：培育风险意识与敬畏之心 /20

二、知行合一：将风险管理要求化为行为准则 /22

三、以身作则：领导带头，言传身教 /24

四、因地制宜：量身定制的培训 /25

五、包容开放：警惕群体思维 /26

第二部分　地：四个保障，风险控制与合规管理落地

第三章　组织保障：采购是第一道防线 /30

一、风险管理的三道防线 /30

二、采购不相容职务分离的四种情形 /33

三、集中采购风险管理 /36

四、授权是一种更高级的控制 /39

五、不要仅因为防止腐败而轮岗 /41

六、知识型采购组织：防止损漏，驱动成功 /43

第四章　流程保障：PDCA管理采购风险 /47

一、将风险管理融入采购全流程 /48

二、用三个圈识别采购风险来源 /49

三、没有风险分析与评价，就没有敏感度 /55

四、化险为夷：采购风险管理的4T应对方法 /61

五、风险登记簿：要事上报，持续监控 /62

六、ISO31000:提供一套风险管理的原则、框架和过程 /63

第五章　人员保障：新形势下职业采购经理人的技能精进 /68

一、中国采购商学院“采购人能力素质模型” /69

二、采购必备的法律知识 /69

三、风险洞察新基因 /76

第六章　技术保障：引擎驱动，“预知”风险 /81

一、风险可记录：记录下来，呈现出来，实现全程可追溯 /82

二、风险可控制：有效控制，过滤风险，让违规无法发生 /83

三、风险可视化：路径透明，让管理者“看见”，让行动“及时” /85

四、风险可决策：风险洞察，挖掘规律，智能预警 /89

第三部分　合：七条主线，风险控制与合规知行合一

第七章　采购战略风险管理 /98

一、自制还是外包 /99

二、单源还是多源 /102

三、全球还是本土 /106

四、战略关系还是战斗关系 /108

五、联合采购可能造成联合垄断 /112

六、应急管理应成为战略的一部分 /116

第八章　采购运营风险管理 /124

一、从申请到付款：端到端的内部控制 /125

二、价值采购主动管理需求风险 /129

三、供应商风险管理：为什么是这个供应商 /133

四、成本风险管理：为什么是这个价格 /142

第九章　采购招标风险管理 /149

一、选对模式：招标还是非招标 /149

二、招标全过程风险控制 /154

三、招标采购不一定“阳光”：防止串标风险 /168

第十章　采购合同风险管理 /177

一、合同不成立，合同管理头号风险 /177

二、合同条款不严谨，执行易扯皮 /185

三、管理合同执行中的变更与偏离 /188

四、违约管理，让对方不违约 /194

第十一章　采购合规风险管理 /200

一、反贿赂合规：别让采购变成行贿的工具 /201

二、出口管制合规：弄清来源，做好标识 /206

三、知识产权合规：不侵权，不被侵 /208

四、供应商合规名单动态管理 /212

五、GB/T35770-2017/ISO19600：合规管理第一次有了国家标准 /213

第十二章　采购可持续性管理 /218

一、与地球共生：未来需要可持续采购 /219

二、可持续管理的领导力与成熟度模型 /225

三、影响整条供应链：管好一级，管住关键二级 /231

四、第三方审核：平台化成为趋势 /235

五、SA8000: 全球首个企业社会责任国际标准 /237

第十三章　供应链安全管理 /242

一、实物流安全：保证从起点到终点的安全 /243

二、信息流安全：实现可信赖的供应链 /248

三、资金流安全：保证企业血液的正常循环 /257

四、ISO28000：一个可以认证的供应链安全管理标准 /262

参考文献 /264

当下企业的竞争不再仅是企业之间的竞争，更是供应链之间的竞争。企业要想在激烈的市场竞争中赢得一席之地，供应链的运营与管理必不可少。《采购和供应链全流程控制与运营管理：采购成本控制 供应商管理 库存管理 物流管理 绩效管理 风险控制》立足于供应链全流程各个节点的控制与管理，讲述了进行供应链管理变革的必要性、供应链管理的基础及核心竞争要素、做需求预测与计划管理的方法、采购成本控制策略、精益化成本降低策略、供应商管理的策略、库存控制及物流信息技术和工具、供应链管理的技术应用、供应链从业者管理、供应链成本控制、供应链绩效管理，以及供应链风险控制等具体内容。

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采购与供应从业人员需要在分析一系列信息的基础上，制定与外部组织打交道所需的有效的管理流程，并掌握典型的采购与供应工作流程。全书的主要内容包括：与供应商达成协议过程中涉及的工作流程，制定货物或服务的标准采购订单，解释采购和供应工作流程相关的数据资料，如何提供有效的客户服务并改进采购与供应工作流程。本书有助于采购与供应人员熟悉采购与供应的业务流程，按照规范程序开展业务工作。