云南盐化股份有限公司内部控制自我评价报告

1 内部控制评价报告 为贯彻**集团建立、完善公司内部控制体系的精神，更好的揭示 和防范公司风险，**有限公司（以下简称：本公司）成立了内控 评价工作小组，按照《**子公司内部控制评价办法（试行）》的具体 要求，依据财政部等五部门发布的《企业内部控制应用指引》以及此 前发布的《企业内部控制基本规范》，对本公司的内部控制制度及执 行情况进行了检查，具体情况如下： 一、公司内部控制评价工作总体情况 本公司于年月成立了内控评价工作小组，任组长， 组员包括等。自月日 开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。 二、内部控制评价范围、过程与方法 1.评价范围 对公司的内部控制环境、重要的经营活动，即资金活动、采购业 务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务 外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、 子公司管理状况等进行

创元科技股份有限公司（000551）内部控制自我评价报告 创元科技股份有限公司 2007年度内部控制自我评价报告 2008年3月28日 创元科技股份有限公司（000551）内部控制自我评价报告 创元科技股份有限公司 2007年度内部控制自我评价报告 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已建立健全股东大会、董事会、监事会各项规章制度，以保证其行使决 策权、执行权和监督权，并且董事会还建立了审计、薪酬与考核、战略委员会三 个专门委员会。公司设有董事会秘书处、综合管理部、财务审计部、战略发展部、 产业部、人力资源部等职能部门。 （二）内部控制制度的建设情况。 报告期内，公司根据最新颁布的法律、法规及监管部门的相关规定和要求， 结合公司的发展实际修订或新制定了《关于加强子公司经营管理的规定》、《对外 担保管理办法》、《接待和推广工作制度》等12项

1 山东东方海洋科技股份有限公司 2007年度内部控制自我评价报告 为了保护资产的安全、完整，保证会计资料的真实、合法、完整，公司审计 部依据《公司法》、《会计法》、《审计法》以及企业会计准则等有关法律法规 的规定，按照建立现代企业制度的要求，制订了公司内部控制制度。 根据深圳证券交易所于2007年12月26日发布《中小企业版上市公司内部 审计工作指引》的有关规定，要求公司审计部出具公司内部控制评价报告（以下 简称报告）。公司审计部出具的报告审查范围包括：货币资金的内部控制情况、 工资的内部控制情况、采购业务的内部控制情况、存货业务的内部控制情况、固 定资产和在建工程的内部控制情况、投资控制情况、收入确认的控制情况、利润 及利润分配的控制情况、财务信息披露的控制情况、关联交易的控制情况、对外 担保和内部审计的控制情况等。董事会认真审查了审计委员会提交的的

泛海建设集团股份有限公司董事会 内部控制自我评价报告 一、综述 2009年，公司董事会通过改进法人治理结构和深入的内控制度 建设，为建立科学合理的企业内部控制体系奠定了良好基础，全年公 司内部控制得到切实加强。 公司加强了董事会力量，董事会法定人数由9人增加至15人， 其中独立董事增加至5人，董事会专门委员会人员规模亦作了相应调 整，通过增加独立董事，并借助于独立董事的专业造诣，公司董事会 的决策能力和决策水平得到了进一步提高，公司的法人治理结构得到 进一步优化，公司综合管理能力得以进一步提升。 2009年公司修改完善了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《信 息披露事务管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《公司累计投票制 度实施细则》、《募集资金管理办法》、《会计师事务所选聘制度》、

浙江三维通信股份有限公司2007年度内部控制自我评价报告

中国建筑股份有限公司内部控制手册

第五章合同及法律事务管理 21合同管理业务流程 一、业务目标 确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求； 规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效 监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益； 逐步建立体系化合同管理平台，实现资源共享，提高企业整体合约管理水平，保证 合同数据库信息的真实、准确、完整，符合企业合同管理及信息披露的要求。 二、业务风险 合同条款违反国家法律法规规定，导致合同效力出现瑕疵或者引发诉讼纠纷，造成 企业经济及名誉损失； 合同的订立、签署和履约缺乏有效的管理，可能导致合同谈判失误、权责不清、索 赔不畅等，影响企业生产经营的顺利进行，损害企业及中小股东利益； 合同备案、台账及履约报表管理系统等管理不完善，导致企业合同台账信息缺失或 者出现重大遗漏，无法满足企业信息披露的要求。 三、业务范围 该子流程主要描述了中国建筑

云南白药集团股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告 为加强和规范企业内部控制，提高企业的经营效率和管理水平， 增强风险防范能力，促进企业长期可持续发展，公司依据《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理， 健全内部控制体系。2008年，公司根据监管部门要求，进一步强化对 内控制度的检查，促进了公司的规范运作，有效防范了经营决策及管 理风险，确保了云南白药集团股份有限公司（以下简称：公司）保持 健康稳定的增长。现将公司2008年度有关内部控制情况评价如下： 一、公司内部控制综述 公司一贯严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》等法规规定规范运作，并不断完善公司 治理结构，提高公司法人治理水平。为保证经营业务活动的正常开 展和公司整体战略目标的实现，公司

第1页共7页 证券代码：002162证券简称：斯米克公告编号：2010-011 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司（以下简称“公司”）为规范公司管理，避免各种风 险对企业造成的损害，保障公司持续、快速、稳定、有序的向前发展，保证股东利益最大 化，依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内 部控制指引》等法规性文件的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司法人 治理结构，修订补充内部控制制度，规范公司与控股股东之间的关系，加强关联交易、对 外担保、重大投资活动的管控，基本保障了上市公司内部控制管理的有效执行，为公

第1页共6页 山东高速公路股份有限公司 内部控制评价管理办法 [经2010年3月25日公司第三届董事会第三十三次会议审议通过] 第一章总则 第一条为了促进山东高速公路股份有限公司（简称“高速股份”）全面评 价其内部控制的设计和运行情况，揭示和防范经营风险，充分满足财政部、证监 会、上海证券交易所等外部监管机构对于企业内部控制相关信息的需求，根据财 政部《内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《上市公司内部控制规范 指引》等有关法律、法规的规定，并结合本公司实际情况，特制定本管理办法。 第二条本管理办法所称的内部控制评价，是指高速股份董事会对内部控制 有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条本办法适用范围：高速股份及各权属单位。 本办法所称权属单位，指高速股份所属的

恒逸石化股份有限公司 内部控制体系建设实施工作方案 二○一一年九月 恒逸石化内控规范实施工作方案 1 目录 1.前言..................................................2 2.公司基本情况介绍......................................2 2.1公司基本情况.......................................2 2.2业务性质..........................................3 2.3组织架构..........................................3 3．组织保障.............................................3 3.1内控工作领导机

云南建投钢结构股份有限公司拥有杨林和曲靖两个钢结构制作基地。杨林钢结构制作基地总投资9亿元,占地660亩,建筑面积20余万平方米,年产30万吨,是2010年云南省100项重点建设项目之一。总厂拥有行业领先、精度高、自动化程度强的先进生产设备3000多台,有较为完善的管理体系,实现mes智能化生产管理系统全覆盖,技术力量雄厚,人才队伍庞大,是西南较大、国内一流的钢结构产业基地。

云南铝业股份有限公司是中国重点骨干铝工业企业。公司位于昆明市东郊风景秀丽的阳宗海西岸，距省会昆明28公里。公司现有员工3200余人，主要产品有：以“云海”牌、“云铝”牌注册的重熔用铝锭、预焙阳极炭素、铝铸轧卷、冷轧板、挤压铝型材，．铝圆杆、铝棒、铝母线、铸造铝合金和民用铝制品等十大系列上百个规格型号。

万鸿集团股份有限公司内部控制检查监督管理办法 （2009年6月30日） 第1页共2页 董事会办公室电话：88066666-8888传真：88061616地址：武汉市武昌区武珞路28号长信大厦四楼 万鸿集团股份有限公司 内部控制检查监督管理办法 第一条为提高公司风险管理水平，保证公司内控制度的有效实施，根据《企业内部控 制基本规范》及《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，制定公司内部控制检查 监督管理办法（以下简称“本办法”）。 第二条公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅公司内部控 制检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 第三条公司确定审计部为内部控制检查监督部门，具体负责检查监督公司内部控制的 执行情况。 第四条公司制定年度内部控制检查监督计划作为评价内部控制运行情

某上市地产企业股份有限公司内部控制制度——此资料是目前房地产行业排名前矛的地产集团内部管理程序。　　第二章主要内容　　第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传...

内部控制是业内经久不衰的话题,它既古老又年轻。美国在1939年颁布了《证券交易法》,这部法律最早提到了“内部控制”这个词。最初,内部控制的提出只是为了控制资源的使用和分配,然而时至今日,随着内部控制作用的不断加强,内部控制的意义早已不局限于内部会计的管理,而是更多地关注于内部管理工作的控制。文章以贵州钢绳股份有限公司为例,对其内部控制存在的问题进行分析并提出相应对策。

上海延华智能科技股份有限公司内部控制有效性的自我评价报告 3 上海延华智能科技股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 一、公司基本情况 上海延华智能科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是由上海延华 智能科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，于2006年11月2日在上海市工商 行政管理局办理工商登记，注册资本为6,000万元。根据本公司2006年第一次临时股 东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]351号文核准，本公司于 2007年10月向社会公众公开发行人民币普通股2,000万股，注册资本增至8,000万元， 股票于2007年11月1日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易，股票简称“延华智 能”，股票代码为“002178”。公司的

1 华意压缩机股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，贯彻实施财政部、审计署、 中国保监会、中国银监会、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》（财会[2008]7号文）以及《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11号文）， 根据中国证监会、江西证监局的统一部署和相关要求，公司制定了内控规范实施 工作方案，具体内容如下： 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司简称：“华意压缩”,股票代码：“000404”，上市地：深圳证券交易所。 公司成立于1996年6月13日，通过社会募集方式设立，公司股票于1996 年6月19日在深圳证券交易所上市。 公司法定代表人：刘体斌，注册资本：32,458.1218万元，注册地址：景德 镇市长虹大道1号，企业法人营业执照注册号为3600001100004

1 国民技术股份有限公司 内部信息保密制度 第一章总则 第一条为规范国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）的信息保密管理， 促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其它利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，特制订本制度。 第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条董事会秘书是内幕信息保密工作负责人，经董事会授权，具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条董事会秘书具体统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师 事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条未经董事会批准或董事会秘书办公室同意，公司

某房地产发展股份有限公司内部审计制度——第二章机构和人员　　第五条公司在董事会下设审计监督委员会，制定审计监督委员会议事规则。审计监督委员会成员全部由董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名熟悉企业财务、会计和审计等...

某知名控股集团股份有限公司内部审计制度——第二章内部审计机构和审计人员　　第六条公司设立审计部，审计部对董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）负责，向审计委员会报告工作，在审计委员会的指导下独立开展审计工作，对公司财务信息的真实性和完整...

徐工集团工程机械股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》以及江苏证监局对内部控制试点企业的要求，徐工集团 工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）董事会，对公司2011年度内部控制的有效性 进行了自我评价。 一、内部控制有效性自我评价工作的总体情况 评价范围：徐工机械母公司和各子公司，内部控制五要素涉及的公司经营管理全过程。 重点评价公司内控认识是否到位，目标是否明确，设计思路是否正确，风险识别是否准确， 控制点设置是否科学，执行是否有效。 评价方法：利用调查问卷与测试表，由公司本部各部门与分子公司进行自评；公司审计 部门牵头组织项目小组进行现场测评，检查自查材料，进行访谈和穿行测试。 评价依据：国家法律法规；《企业内部控制基本规范》和18项应用指引，审计指引、 内部控制评价指引；证监会及深交所发布的上市公司政策要求等