内审检查表(供销科)

内审检查表 xl.c2.50 审核部门质检部负责人内审员内审组长审核日期 审核要素审核项目及内容审核记录符合不符合 4.2.3文件控制 部门文件管理是否符合要求，是否对每一份受 控文件都进行了登记，有没有使用无效文件的 情况 4.2.4记录的控制 是否明确了收集的质量记录范围和保存期 限？ 质量记录是否有标识，标识是否达到唯一和可 追溯性？文件规定外质量记录如何标识？ 质量记录是否明确保存地点、方式、期限？记 录保存环境是否适宜，能防止损坏、变质或丢 失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控 制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便。 保存的质量记录是否按照时间要求进行整 理？对失效的无保留价值的记录及时按照规 定进行了处置？ 质量记录是否填写完整、清晰、质量记录的管 理是否方便查阅和取出。 7.4采购产品的 验证 是否对采购的零部件进行了检验并保留检验 记录？

**********有限公司 内审检查表 表码：zydq-qr-11-03a/0no：1/2 受审 部门 品质部审核员 审核 日期2013.4.10 受审人员： 标准条 款 审核内容检查记录 结 论 4．2．3 文件控 制 4．2．4 记录管 理 5．4．1 质量目 标 5.5.1 5.5.3 职责权 限和沟 通 7.5.4 顾客财 产 7.5.3 标识和 追溯 7．6 监测设 备的控 制 本部持有的质量管理体系所要 求的文件是否充分与适宜（包括 外来文件）？ 文件的修订、受控状态、审批 是否有效标识和可追溯？ 。质量记录是否充分、适用？ 。质量记录的标识是否清楚?检索 是否方便?？ 部门的质量目标是否明确？完 成情况是否进行了统计分析？是 否体现了持续改进要求？ 本部门在质量管理体系中的主 要职责及人员分工是否明确？ 内部生产和质量信息的

1 内部审核检查表（环境） 审核日期 4．1总要求 审核范围是否已确定并形成文 件？ ems是否已恰当地形成文件？ ems何时建立并实施的？ 获取与范围相关的现场、机构和活 动的信息： 所确定的范围是不是包括与产品 和服务相关的所有活动，及所有的 支持服务？ 在范围内有活动或基础设施需删 减吗？ 组织如何确定怎样完成该标准的 要求？ 该ems有效吗？请说明。 持续改进如何实现的? 记录ems的建立、文档、实施情况、系统保持、改进或体系的有效性相 关的事实： 审核员部门 2 4．2环境方针 4．2环境方针 环境方针是否已形成文件？方针适合 吗？ 已形成文件的环境方针是否包括所要 求的承诺？ 最高管理者是否确保环境方针： a)是适合的 b)包括对持续改进和污染预防的承诺 c)包括对遵守适用的法律法规要求的 承诺 d)提供环境目标和指标的框架 e)形成文

内审检查表 受审核部门：质检部内审员：日期： 序号iso9001条款检查内容检查结果记录 14.2.3文件控制 a：所有受控文件，有无受控印章，有无 破损、涂改、丢失？ 24.2.4记录控制 a：本部门记录是否完整，填写是否规 范？并按期销毁过期记录？ b：检验记录的填写是否符合规定要求？ 35.5.1职责和权限a：是否确定了本部架构和职责？ 45.4.1质量目标a：本部门有无建立质量目标？ 55.5.3内部沟通 a：内部沟通的方式、沟通的内容，是否 有效？ 67.4.3采购产品的验证 a：采购产品进厂验收的规定，有无进厂 验收记录？ 7 7.6监视和测量装置 的控制 a：在用测量设备有无台帐、检定（或校 准）计划和相应的记录？ b：是否保持测量设备校准或验证结果的 记录？是否对测量设备进行了标识，以 确定其校准状态？ c：当发现设备不符合要求

xxx实验室控制编号：abcd-xx-xx/修改记录：第0次 1 质量体系内部检查表 子条款评审内容涉及部门或人员检查对象符合有欠缺不符合暂不考核 4管理要求 4.1组织 4.1.1实验室或其所在组织应是一个能够承担法律 责任的实体。 查实验室法律识别文件： 实验室建制文件；注册登记法律文件；法人任命文件； 委托代理法人授权文件。 4.1.2实验室所从事检测和校准工作应符合本准则 的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求。 查质量手册中实验室有无以下承诺： 所从事检测和校准工作应符合本准则的要求，并能满 足客户、法定管理机构的需求。 4.1.3实验室的管理体系应覆盖实验室在固定设施 内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时 或移动设施中进行的工作。 查质量手册是否覆盖以下工作： 在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的 临

内审检查表 受审核部门：生产部陪同接待人：审核日期：年月日no.: 序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价 1234.9.a受控状态是否包括如果没有形成文件的程序就不能保证质 量时，则应对生产、安装和服务的方法制定形成文件的程 序？ 1244.9.b；4.9.b.1； 4.10.6.4 受控状态是否包括使用合适的生产、安装和服务设备并安 排适宜的工作环境，适宜的环境应包括但不限于承诺保持 有序、清洁和完好状态？ 1254.9.b.2是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向 顾客的产品供应？ 1264.9.c受控状态是否包括符合有关标准/法规、质量计划和/或形 成文件的程序？ 1274.9.d；4.9.d.1受控状态是否包括对适宜的过程参数和产品特性进行监视 和控制，包括特殊特性的确定和文

受审核部门部门负责人 审核内容及方法符合不符合标准条款审核记录（不符合事实应详细具体记录） 5.5职责、 权限和沟通 4.1总要求 4.2.1文件 总则 4.2.2质量 手册 1.公司质量管理体系机构如何设置的？各部门的职 责和权限是如何规定的？ 2.总经理的职责和权限是怎样规定的？ 3.为确保公司质量管理体系有效运行规定哪些沟通 的方式方法？ 4.建立质量管理体系的总要求是什么？依据什么标 准？名称及标准号？ 5.有外包过程吗？哪些过程进行了外包？对外包过 程如何进行控制？ 6.公司建立了质量管理体系形成了哪些文件？ 7.公司质量管理体系的范围是怎样规定的？覆盖哪 些产品？ 8.产品的标准及相关的法律法规有哪些？ 9.标准中允许与公司不适用的要求进行删减，删减 的原则是什么？ 10.本公司的质量管理体系删减了哪些要求（过 程）？ 内审检查表 编号：hwj/jl-8.2.2-

结论分符合和不符合两种，如无不符合视情况可不填写审核记录，直接填写审核结论；有不 符合要填写不符合的审核记录 1 广东重工建设监理有限公司qhsem内审检查表 编号： 2011年第1次审核审核日期：2011年月日第页 受审核部门：所（部）内审组长：内审员： 所（部）长：审核地点： 序 号 手册章节号审核要点审核记录评价 1 qms 4.2.3文件控制 ohsas 4.4.5文件和资料控 制 ems 4.4.5文件控制 1、本部门的文件是如何控制的，查 文件收文、发文记录，发文审批流程； 2、外来文件（包括质量安全监督站、 客户和专项管理部门文件）管理； 3、查收发文登记表，抽查5-6份对文 件的阅读及处理记录； 4、查本所(部)的文件。 2 qms 4.2.4记录控制 ohsas 4.5.3记录和记录管 理 ems 4.5

重庆天昊五金制品有限公司 内审检查表 qr/hq-8.2.2-03no.1 受检部门：管理层检查人：a检查日期：2012年3月6日 序 号 检查内容 涉及 要素 检查方法检查结果记录判定 1. 2. 3. 4 5 6. 7. 是否明确自己的质量 职责和相关部门的职 责？怎样进行沟通？ 是否按标准制定了适 宜本公司的质量方针 和质量目标？质量目 标是否分解到各部 门？ 是否按标准要求建 立、实施质量管理体 系？质量管理体系的 过程、顺序是否明 确？ 以顾客为关注的焦点 的经营理念是否在公 司得到树立、为实现 目标是否推动全员参 加、采取了哪些方 式？ 是否任命了管理者代 表（质量保证负责人） 并明确了其职责和权 限？ 是否配备了必要的资 源？关键过程的资源 是否充分？ 是否按计划主持进行 了管理评审？ 5..5.1

. . gmp内审检查表（1） qa 序 号 项目检查内容 检查情况 检查说明 符合基本符合不符合 1组织机 构与职 责 部门组织机构图、部门职责、岗位职责经起草、批准。 建立符合药品质量管理要求的质量目标。 部门职责应明确：质量管理部门应当参与所有与质量有关的活动，负责审核 所有与生产质量有关的文件；质量管理部们的职责不得委托给其他部门人员， 质量管理部门独立履行职责，不受其他部门及企业负责人的干扰。 是否具有适当的资质并经培训合格的人员；查看在岗人员基本情况，包括年 龄、职务、工作职责、专业、职称、工作年限等。 质量总监、质量受权人、质量保证部经理的资质和工作经历，是否符合要求。 2文件管 理 是否有文件管理的操作规程，规定文件的起草、修订、审核、批准、替换或 撤销、复制、保管和销毁等程序。 文件分发、收回、撤销、复制、销毁应有记录。 分发、使用的文件应

检查事项 要素/条 款 客观记录 检查记录备注 参加或接受审核人员 单位基本职责 、经济责任指 标、任务及主 要履行情况 单位完成经济责任制指标的 策划记录，和方案措施。 单位是否建立 了安质环管理 机构及各类人 员职责，专职 人员的任职资 格 见公司文件和人员资格证书 1、目标的制定是否符合标准 的要求和业主的规定要求。 目标是否分解到各单位、项 目并具有度量和考核要求。 2、有无职业病普查、控制目 标和指标，有无环境因素识 别控制措施。 3、管辖的项目在工期、施工 环境或特殊施工过程发生变 更后对安全目标的调整或评 审的记录。 分公司09年度投标签约、生 产经营指标及措施、方案 责任书、目标、指标控制是 否分解到各个部门岗位、查 岗位职责、目标的履行情况 。 有无分阶段对目标实现的符 合性评价记录。 有无与管辖项目签订经济责 任制； 施工预算和成本分析控制的 策划； 单位是否有质

实验室内部审核检查表 编号： 编制人编制日期 审核过程预计时间 被审核部门 条款检查项目（规定）检查方法（内容）涉及部门检查记录结论 4.1.1 01实验室一般为独立法人；非独立法人的 实验室需经法人授权，能独立承担第三 方公正检验，独立对外行文和开展业务 活动，有独立的帐号、独立核算。 01检查高层管理者、技术主管、质量主管及各 部门主管相关任命文件（查看授权书、法人 证书、组织机构、质量体系结构、技术管理 结构、授权签字人相关文件等是否与质量手 册规定相符）。 4.1.2 02实验室应具有固定的工作场所，应具备 正确进行检测所需要的并且能够独立 调配使用的固定、临时和可移动检测设 备设施。 02查看相关文件（工作场所文件）、资料等证明 材料。检查实验室设备设施。 4.1.3 03实验室的管理体系应覆盖其所有场所 进行的工作。 03检查实验室管理体

深圳市***电子有限公司 质量环境及有害物质过程管理体系内部审核检查表 受审核部门品质部审核体系类型 管理者代表核准审核作成 审核日期2013-10-18■iso9001:2008 ■iso14001:2004 ■qc080000：2012 审核员********* ********* 陪同人员***** 1/4 要求 相关文件审核要点及方法检查记录判定结果 标准条款 4.2.3文件控制 e4.4.5 ●文件资料 控制程序 查看部门的文件在发布前是经过审批、 文件是否在受控下使用？现场所使用 的文件是否为最新的有效版本？ 部门所保管的文件是保持清晰、易于识 别。 对于作废文件，是否对其作出标识，并 确保迅速将从所有发放和使用场所撤 回，并做好回收记录？ 所有文件均为最新有效版本 所有文件按

第1页共6页 内部审核检查表（首页） 编码：编号： 受审核部门领导层审核员 参加审核人员审核日期 no标准条款检查内容现场记录判定 1 2 4.1 qms总要求 4.2.1 文件总要求 ①请问总经理、管代：质量管理八项 原则（iso9001标准的理论基础）是 什么？ ②本公司是否已建立了文件化的质量 管理体系，并加以实施和保持下去? ③请总经理谈谈，为使质量管理体系 正常运作，本公司建立了哪几个大的 质量管理过程? ④本公司确定了哪些外包过程?对这 些外包过程如何进行控制? ①本公司建立的文件化的质量管理体 系，都包括哪些文件？ ②请问管代：iso9001标准有哪六个基 本程序，是否编写了程序文件？ ③文件的多少和内容的详略程度是依 据本公司目前的哪些因素确定的? 以顾客为关注焦点、领导作用、全 员参与、过程方法、管理的系统方

发布时间20120106修改日期20120106版本2.0 受审核 部门 序 号活动 文件 查阅 现 场 审 合格不合格 √√ √√ √√ √√ √√ √√ √○ √√ √ √√ √√ √√ √× √× √☆ √√ √√ √√ 目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?√√ √√ √√ √√ √○ 描述 描述清楚 描述清楚 是 要素4.3.3 目标与方案 1 不清楚 不清楚 是 是，但不全 是，比较合理 有《目标分解矩阵图》 是 是 不清楚 不清楚 是 要素4.3.4 职业健康安全 管理方案 是 是 检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到 实现？ 是 复审结果审 核 结 论 基本符合 内审员李军李坤王晓曦 对危险源及其风险的控制措施有哪些? 请介绍一下你部门的ohs目标方针是什么？ 请介绍一下

附件3项目部内审检查表（代项目部年终考核表） 编号：wises-jl-013 2009年度第1次内审 受审部门审核员 时间 标准 条款 审核要点审核方法审核纪录 内审 评价 考核 评分 4.2.3 （3分） 文件控制1、查有专门文件收发文登记表、编号、日期、内容签字 齐全；（0.5分） 2、有专门例会记录本，时间、地点、名称、到会单位， 人员、记录人、讨论内容、形成意见等记载；（0.5分） 3、查标准、规范、图书资料的保管。（0.5分） 4、设计图纸及设计变更的收、发登记（0.5分） 5、合同（施工、采购、监理）的登记管理（0.5分） 6、作废文件（规范）是否做出标识（0.5分） 4.2.4 （1分） 记录控制 科目设置恰当，资料分类合理，归档及时，能反映工程实 际满足资料管理要求。（1分） 5.2.2 （1分） 环

内审检查表 内审员负责内审范围内审时间 准则 条款 条款要求检查内容、方法检查情况记录 判断结论 符合基本符合 有一般问题 问题严重 不符合 4.1 组织 依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他 组织 查（1）机构建立的文件。 （2）是否有公正性声明 （3）是否有承诺。 4.1.1检验检测机构或者其所在 的组织，应是能承担法律责 任的实体，检验检测机构对 其出具的检验检测数据、结 果负责，并承担相应法律责 任 查（1）本中心工商登记营业执照以及经 营范围是否符合要求。 （2）是否独立行文，查文件发放 （3）财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2检验检测机构应有明确的 法律地位，不具备法人资格 的检验检测机构应经所在 法人单位授权 查本所检测场所的文件；检测平面机构 图；检测设施情况；检测仪器设备一览表。 4.1.3检验检测机构及其人员从 事检验检

环境体系内审检查表 pg.1of26 受审核部门编制人/日期批准人/日期 py/js·b-71 b版 审核准则iso14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明“○”符合；“？”观察项；“△”轻微不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 检查方法 检查结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2 环境方针 ◆环境方针的制定 ◆是否制定了文件化的环境方针？√ ◆环境方针是否经最高管理者批准？√ ◆环境方针的内容 ◆环境方针是否适合于组织活动、产 品或服务的性质、规模与环境影响？ √ ◆环境方针是否对持续改进和污染预 防做出承诺，对遵守有关环境法律、 法规和其他要求做出承诺。 √ ◆环境方针是否提供了建立和评审环 境目标和指标的框架？ √ ◆环境方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的？√

中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：http://www.***.***好好学习社区 50430内审检查表 受审部门管理层审核日期 审核依据 gb/t19001：2008gb/t50430—2007标 准；公司a版质量手册、程序文件；有关法 律、法规 审核员 审核条款1.2，4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1 条款 审核内容和 方法 审核结果记录 判 定 4.1/ g3.1； 3.3 4.2.1 g3.5.1 4.2.2 g3.5.1 5.1；5.2 g4.1、 4.2；4.3 询问经理或管代公 司是按照什么标准 建立的质量管理体 系？公司质量管理 体系识别了哪些过 程？有无外包过 程？询问质量管理 体系的删减情况？ 询问公司质量管理 体

样稿参考、请勿外传 连云港市雅欧乔创业服务公司提供 内审检查表 受审部门管理层审核日期10.26-27 审核依据 gb/t19001：2008gb/t50430—2007标 准；公司a版质量手册、程序文件；有关法 律、法规 审核员 审核条款1.2，4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1 条款 审核内容和 方法 审核结果记录 判 定 4.1/ g3.1； 3.3 4.2.1 g3.5.1 4.2.2 g3.5.1 5.1；5.2 g4.1、 4.2；4.3 询问经理或管代公 司是按照什么标准 建立的质量管理体 系？公司质量管理 体系识别了哪些过 程？有无外包过 程？询问质量管理 体系的删减情况？ 询问公司质量管理 体系文件有哪些？ 查看质量方针和质 量目标是否形成文 件？ 查阅质量

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化 条款 iso9001 条款 iso14001 条款 ohsas18001 条款提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 环境管理 体系文件 4.4.4文件◆组织是否有文件 的管理体系?相关文 件是否齐全?文件是 书面形式还是电子 形式? ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ◆管理体系文件是 否覆

中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：http://www.***.***好好学习社区 管理体系内审检查表 项目安保部 受审核部门：项目安保部 体系要素： 序号检查内容 要素及 要求 检查方法检查记录 1 岗位职责是什么？部门内的岗位设置情 况如何？每人的职责分工是否明确，职 责情况都是什么？ 4.3 4.4.1 4.4.1 1.向部门负责人询问了解部门的主要职 责和分工情况以及各岗位对人员能力、 资质的要求，并与相关国家、地方、行 业、业主、公司的要求进行核对？ 2 项目有无制定项目职业健康安全管理办 法和环境保护管理办法？以及各专项安 全环保管理制度？ 4.3.4 4.3.4 1.检查项目《职业健康安全管理办法》、 《环境保护管理》及其他专项制度，是 否符合要求？ 3 有无项目危险源辨识和评价管理办法？ 有无项目重大危险源辨识清单？及