供销部内审检查表

内审检查表 xl.c2.50 审核部门质检部负责人内审员内审组长审核日期 审核要素审核项目及内容审核记录符合不符合 4.2.3文件控制 部门文件管理是否符合要求，是否对每一份受 控文件都进行了登记，有没有使用无效文件的 情况 4.2.4记录的控制 是否明确了收集的质量记录范围和保存期 限？ 质量记录是否有标识，标识是否达到唯一和可 追溯性？文件规定外质量记录如何标识？ 质量记录是否明确保存地点、方式、期限？记 录保存环境是否适宜，能防止损坏、变质或丢 失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控 制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便。 保存的质量记录是否按照时间要求进行整 理？对失效的无保留价值的记录及时按照规 定进行了处置？ 质量记录是否填写完整、清晰、质量记录的管 理是否方便查阅和取出。 7.4采购产品的 验证 是否对采购的零部件进行了检验并保留检验 记录？

**********有限公司 内审检查表 表码：zydq-qr-11-03a/0no：1/2 受审 部门 品质部审核员 审核 日期2013.4.10 受审人员： 标准条 款 审核内容检查记录 结 论 4．2．3 文件控 制 4．2．4 记录管 理 5．4．1 质量目 标 5.5.1 5.5.3 职责权 限和沟 通 7.5.4 顾客财 产 7.5.3 标识和 追溯 7．6 监测设 备的控 制 本部持有的质量管理体系所要 求的文件是否充分与适宜（包括 外来文件）？ 文件的修订、受控状态、审批 是否有效标识和可追溯？ 。质量记录是否充分、适用？ 。质量记录的标识是否清楚?检索 是否方便?？ 部门的质量目标是否明确？完 成情况是否进行了统计分析？是 否体现了持续改进要求？ 本部门在质量管理体系中的主 要职责及人员分工是否明确？ 内部生产和质量信息的

内审检查表 受审核部门：质检部内审员：日期： 序号iso9001条款检查内容检查结果记录 14.2.3文件控制 a：所有受控文件，有无受控印章，有无 破损、涂改、丢失？ 24.2.4记录控制 a：本部门记录是否完整，填写是否规 范？并按期销毁过期记录？ b：检验记录的填写是否符合规定要求？ 35.5.1职责和权限a：是否确定了本部架构和职责？ 45.4.1质量目标a：本部门有无建立质量目标？ 55.5.3内部沟通 a：内部沟通的方式、沟通的内容，是否 有效？ 67.4.3采购产品的验证 a：采购产品进厂验收的规定，有无进厂 验收记录？ 7 7.6监视和测量装置 的控制 a：在用测量设备有无台帐、检定（或校 准）计划和相应的记录？ b：是否保持测量设备校准或验证结果的 记录？是否对测量设备进行了标识，以 确定其校准状态？ c：当发现设备不符合要求

内审检查表 受审核部门：生产部陪同接待人：审核日期：年月日no.: 序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价 1234.9.a受控状态是否包括如果没有形成文件的程序就不能保证质 量时，则应对生产、安装和服务的方法制定形成文件的程 序？ 1244.9.b；4.9.b.1； 4.10.6.4 受控状态是否包括使用合适的生产、安装和服务设备并安 排适宜的工作环境，适宜的环境应包括但不限于承诺保持 有序、清洁和完好状态？ 1254.9.b.2是否制定了应急计划以便在发生紧急情况时合理地保障向 顾客的产品供应？ 1264.9.c受控状态是否包括符合有关标准/法规、质量计划和/或形 成文件的程序？ 1274.9.d；4.9.d.1受控状态是否包括对适宜的过程参数和产品特性进行监视 和控制，包括特殊特性的确定和文

结论分符合和不符合两种，如无不符合视情况可不填写审核记录，直接填写审核结论；有不 符合要填写不符合的审核记录 1 广东重工建设监理有限公司qhsem内审检查表 编号： 2011年第1次审核审核日期：2011年月日第页 受审核部门：所（部）内审组长：内审员： 所（部）长：审核地点： 序 号 手册章节号审核要点审核记录评价 1 qms 4.2.3文件控制 ohsas 4.4.5文件和资料控 制 ems 4.4.5文件控制 1、本部门的文件是如何控制的，查 文件收文、发文记录，发文审批流程； 2、外来文件（包括质量安全监督站、 客户和专项管理部门文件）管理； 3、查收发文登记表，抽查5-6份对文 件的阅读及处理记录； 4、查本所(部)的文件。 2 qms 4.2.4记录控制 ohsas 4.5.3记录和记录管 理 ems 4.5

1 内部审核检查表（环境） 审核日期 4．1总要求 审核范围是否已确定并形成文 件？ ems是否已恰当地形成文件？ ems何时建立并实施的？ 获取与范围相关的现场、机构和活 动的信息： 所确定的范围是不是包括与产品 和服务相关的所有活动，及所有的 支持服务？ 在范围内有活动或基础设施需删 减吗？ 组织如何确定怎样完成该标准的 要求？ 该ems有效吗？请说明。 持续改进如何实现的? 记录ems的建立、文档、实施情况、系统保持、改进或体系的有效性相 关的事实： 审核员部门 2 4．2环境方针 4．2环境方针 环境方针是否已形成文件？方针适合 吗？ 已形成文件的环境方针是否包括所要 求的承诺？ 最高管理者是否确保环境方针： a)是适合的 b)包括对持续改进和污染预防的承诺 c)包括对遵守适用的法律法规要求的 承诺 d)提供环境目标和指标的框架 e)形成文

xxx实验室控制编号：abcd-xx-xx/修改记录：第0次 1 质量体系内部检查表 子条款评审内容涉及部门或人员检查对象符合有欠缺不符合暂不考核 4管理要求 4.1组织 4.1.1实验室或其所在组织应是一个能够承担法律 责任的实体。 查实验室法律识别文件： 实验室建制文件；注册登记法律文件；法人任命文件； 委托代理法人授权文件。 4.1.2实验室所从事检测和校准工作应符合本准则 的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求。 查质量手册中实验室有无以下承诺： 所从事检测和校准工作应符合本准则的要求，并能满 足客户、法定管理机构的需求。 4.1.3实验室的管理体系应覆盖实验室在固定设施 内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时 或移动设施中进行的工作。 查质量手册是否覆盖以下工作： 在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的 临

受审核部门部门负责人 审核内容及方法符合不符合标准条款审核记录（不符合事实应详细具体记录） 5.5职责、 权限和沟通 4.1总要求 4.2.1文件 总则 4.2.2质量 手册 1.公司质量管理体系机构如何设置的？各部门的职 责和权限是如何规定的？ 2.总经理的职责和权限是怎样规定的？ 3.为确保公司质量管理体系有效运行规定哪些沟通 的方式方法？ 4.建立质量管理体系的总要求是什么？依据什么标 准？名称及标准号？ 5.有外包过程吗？哪些过程进行了外包？对外包过 程如何进行控制？ 6.公司建立了质量管理体系形成了哪些文件？ 7.公司质量管理体系的范围是怎样规定的？覆盖哪 些产品？ 8.产品的标准及相关的法律法规有哪些？ 9.标准中允许与公司不适用的要求进行删减，删减 的原则是什么？ 10.本公司的质量管理体系删减了哪些要求（过 程）？ 内审检查表 编号：hwj/jl-8.2.2-

重庆天昊五金制品有限公司 内审检查表 qr/hq-8.2.2-03no.1 受检部门：管理层检查人：a检查日期：2012年3月6日 序 号 检查内容 涉及 要素 检查方法检查结果记录判定 1. 2. 3. 4 5 6. 7. 是否明确自己的质量 职责和相关部门的职 责？怎样进行沟通？ 是否按标准制定了适 宜本公司的质量方针 和质量目标？质量目 标是否分解到各部 门？ 是否按标准要求建 立、实施质量管理体 系？质量管理体系的 过程、顺序是否明 确？ 以顾客为关注的焦点 的经营理念是否在公 司得到树立、为实现 目标是否推动全员参 加、采取了哪些方 式？ 是否任命了管理者代 表（质量保证负责人） 并明确了其职责和权 限？ 是否配备了必要的资 源？关键过程的资源 是否充分？ 是否按计划主持进行 了管理评审？ 5..5.1

. . gmp内审检查表（1） qa 序 号 项目检查内容 检查情况 检查说明 符合基本符合不符合 1组织机 构与职 责 部门组织机构图、部门职责、岗位职责经起草、批准。 建立符合药品质量管理要求的质量目标。 部门职责应明确：质量管理部门应当参与所有与质量有关的活动，负责审核 所有与生产质量有关的文件；质量管理部们的职责不得委托给其他部门人员， 质量管理部门独立履行职责，不受其他部门及企业负责人的干扰。 是否具有适当的资质并经培训合格的人员；查看在岗人员基本情况，包括年 龄、职务、工作职责、专业、职称、工作年限等。 质量总监、质量受权人、质量保证部经理的资质和工作经历，是否符合要求。 2文件管 理 是否有文件管理的操作规程，规定文件的起草、修订、审核、批准、替换或 撤销、复制、保管和销毁等程序。 文件分发、收回、撤销、复制、销毁应有记录。 分发、使用的文件应

检查事项 要素/条 款 客观记录 检查记录备注 参加或接受审核人员 单位基本职责 、经济责任指 标、任务及主 要履行情况 单位完成经济责任制指标的 策划记录，和方案措施。 单位是否建立 了安质环管理 机构及各类人 员职责，专职 人员的任职资 格 见公司文件和人员资格证书 1、目标的制定是否符合标准 的要求和业主的规定要求。 目标是否分解到各单位、项 目并具有度量和考核要求。 2、有无职业病普查、控制目 标和指标，有无环境因素识 别控制措施。 3、管辖的项目在工期、施工 环境或特殊施工过程发生变 更后对安全目标的调整或评 审的记录。 分公司09年度投标签约、生 产经营指标及措施、方案 责任书、目标、指标控制是 否分解到各个部门岗位、查 岗位职责、目标的履行情况 。 有无分阶段对目标实现的符 合性评价记录。 有无与管辖项目签订经济责 任制； 施工预算和成本分析控制的 策划； 单位是否有质

深圳市***电子有限公司 质量环境及有害物质过程管理体系内部审核检查表 受审核部门品质部审核体系类型 管理者代表核准审核作成 审核日期2013-10-18■iso9001:2008 ■iso14001:2004 ■qc080000：2012 审核员********* ********* 陪同人员***** 1/4 要求 相关文件审核要点及方法检查记录判定结果 标准条款 4.2.3文件控制 e4.4.5 ●文件资料 控制程序 查看部门的文件在发布前是经过审批、 文件是否在受控下使用？现场所使用 的文件是否为最新的有效版本？ 部门所保管的文件是保持清晰、易于识 别。 对于作废文件，是否对其作出标识，并 确保迅速将从所有发放和使用场所撤 回，并做好回收记录？ 所有文件均为最新有效版本 所有文件按

发布时间20120106修改日期20120106版本2.0 受审核 部门 序 号活动 文件 查阅 现 场 审 合格不合格 √√ √√ √√ √√ √√ √√ √○ √√ √ √√ √√ √√ √× √× √☆ √√ √√ √√ 目标和指标是否形成文件?是否经领导批准?√√ √√ √√ √√ √○ 描述 描述清楚 描述清楚 是 要素4.3.3 目标与方案 1 不清楚 不清楚 是 是，但不全 是，比较合理 有《目标分解矩阵图》 是 是 不清楚 不清楚 是 要素4.3.4 职业健康安全 管理方案 是 是 检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到 实现？ 是 复审结果审 核 结 论 基本符合 内审员李军李坤王晓曦 对危险源及其风险的控制措施有哪些? 请介绍一下你部门的ohs目标方针是什么？ 请介绍一下

附件3项目部内审检查表（代项目部年终考核表） 编号：wises-jl-013 2009年度第1次内审 受审部门审核员 时间 标准 条款 审核要点审核方法审核纪录 内审 评价 考核 评分 4.2.3 （3分） 文件控制1、查有专门文件收发文登记表、编号、日期、内容签字 齐全；（0.5分） 2、有专门例会记录本，时间、地点、名称、到会单位， 人员、记录人、讨论内容、形成意见等记载；（0.5分） 3、查标准、规范、图书资料的保管。（0.5分） 4、设计图纸及设计变更的收、发登记（0.5分） 5、合同（施工、采购、监理）的登记管理（0.5分） 6、作废文件（规范）是否做出标识（0.5分） 4.2.4 （1分） 记录控制 科目设置恰当，资料分类合理，归档及时，能反映工程实 际满足资料管理要求。（1分） 5.2.2 （1分） 环

内部审核检查表 受审核部门：供销部/审核时间：2013.5.21 序号 审核依据 检查事项及检查方法检查记录备注iso9001 iso14001ohs18001 5.5.14.4.14.4.1 提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人 员配置和分工情况。 采购/供方选择评价产品销售/合同评 审及顾客意见反馈/顾客财产及产品 防护环境因素/危险源识别与控制. 5.3;5.4.1 4.2;4.3.3 4.2;4.3.3 4.3.4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/ 职业健康安全方针、目标。本部门的分解质量目标 和环境安全指标是什么?完成情况如何? 已了解。质量/环境职业健康安全目标 已完成 4.2.34.4.5/4.4.5 检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准 发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。

中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：http://www.***.***好好学习社区 管理体系内审检查表 项目安保部 受审核部门：项目安保部 体系要素： 序号检查内容 要素及 要求 检查方法检查记录 1 岗位职责是什么？部门内的岗位设置情 况如何？每人的职责分工是否明确，职 责情况都是什么？ 4.3 4.4.1 4.4.1 1.向部门负责人询问了解部门的主要职 责和分工情况以及各岗位对人员能力、 资质的要求，并与相关国家、地方、行 业、业主、公司的要求进行核对？ 2 项目有无制定项目职业健康安全管理办 法和环境保护管理办法？以及各专项安 全环保管理制度？ 4.3.4 4.3.4 1.检查项目《职业健康安全管理办法》、 《环境保护管理》及其他专项制度，是 否符合要求？ 3 有无项目危险源辨识和评价管理办法？ 有无项目重大危险源辨识清单？及

[键入公司名称] ■gb/t50430-2007标准■gb/t19001-2008标准■gb/t28001-2001标准■gb/t24001-2004标准 受审核部门：项目安保部 体系要素： 序号检查内容 要素 及要 求 检查方法检查记录 1 岗位职责是什么？部门内的岗位设置 情况如何？每人的职责分工是否明确， 职责情况都是什么？ 4.3 4.4.1 4.4.1 1.向部门负责人询问了解部门的主要 职责和分工情况以及各岗位对人员能 力、资质的要求，并与相关国家、地方、 行业、业主、公司的要求进行核对？ 2 项目有无制定项目职业健康安全管理 办法和环境保护管理办法？以及各专 项安全环保管理制度？ 4.3.4 4.3.4 1.检查项目《职业健康安全管理办法》、 《环境保护管理》及其他专项制度，是 否符合要求？ 3 有无项目危险源辨识和评价管理办 法

实验室内部审核检查表 编号： 编制人编制日期 审核过程预计时间 被审核部门 条款检查项目（规定）检查方法（内容）涉及部门检查记录结论 4.1.1 01实验室一般为独立法人；非独立法人的 实验室需经法人授权，能独立承担第三 方公正检验，独立对外行文和开展业务 活动，有独立的帐号、独立核算。 01检查高层管理者、技术主管、质量主管及各 部门主管相关任命文件（查看授权书、法人 证书、组织机构、质量体系结构、技术管理 结构、授权签字人相关文件等是否与质量手 册规定相符）。 4.1.2 02实验室应具有固定的工作场所，应具备 正确进行检测所需要的并且能够独立 调配使用的固定、临时和可移动检测设 备设施。 02查看相关文件（工作场所文件）、资料等证明 材料。检查实验室设备设施。 4.1.3 03实验室的管理体系应覆盖其所有场所 进行的工作。 03检查实验室管理体

第1页共6页 内部审核检查表（首页） 编码：编号： 受审核部门领导层审核员 参加审核人员审核日期 no标准条款检查内容现场记录判定 1 2 4.1 qms总要求 4.2.1 文件总要求 ①请问总经理、管代：质量管理八项 原则（iso9001标准的理论基础）是 什么？ ②本公司是否已建立了文件化的质量 管理体系，并加以实施和保持下去? ③请总经理谈谈，为使质量管理体系 正常运作，本公司建立了哪几个大的 质量管理过程? ④本公司确定了哪些外包过程?对这 些外包过程如何进行控制? ①本公司建立的文件化的质量管理体 系，都包括哪些文件？ ②请问管代：iso9001标准有哪六个基 本程序，是否编写了程序文件？ ③文件的多少和内容的详略程度是依 据本公司目前的哪些因素确定的? 以顾客为关注焦点、领导作用、全 员参与、过程方法、管理的系统方

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：iso9001，iso14001，ohsas18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 适用 参考 文件 检查方法 检查 结果记录 一体化 条款 iso9001 条款 iso14001 条款 ohsas18001 条款提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 环境管理 体系文件 4.4.4文件◆组织是否有文件 的管理体系?相关文 件是否齐全?文件是 书面形式还是电子 形式? ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ◆管理体系文件是 否覆

浙江新农化工股份有限公司 安全标准化内部审核检查表 jlg16-03-03 审核员接待人员 受审核部门审核地点审核时间 检查依据检查项目、证据及方法审核记录结论 1.1法律、法 规和标准的 识别和获取 1、识别和获取适用的安全生产法律、法规、 标准及政府其他要求的制度 2、法律、法规清单 3、定期更新记录 4、文件发放记录 5、培训记录 6、现场询问接收部门对相关内容的了解情 况 1.2法律、 法规和标准 符合性评价 1、符合性评价报告、记录 2、不符合项整改记录 2.1方针目 标 1、公司的安全生产方针和年度安全生产目标文件 2、本部门安全生产责任书和安全生产工作计划 3、安全生产目标责任书考核与奖罚记录 4、询问各级人员对安全生产方针和安全生产目标 是否了解 2.2负责人 1、查安全生产责任制制度 2、查安全生产标准化实施方案和记录 3、

第1页，共1页 表单编号：lx-fr-xz031/a0 yesno 1本部门是否有识别环境因素？本部门的重要环境 因素有哪些？ √ 有《环境因素识别与评价表》，并且 识别了本部门的重要环境因素 2对新项目和变化是否进行了事前评价、能否及时 对新的环境因素进行更新？ √ 文件有规定对新项目和变更进行事前 评价，有要求及时更新 3识别环境因素是否考虑了三种时态和状态？√环境因素识别有考虑三种时态和三状 态 4环境因素识别范围是否覆盖了本部门的所有活动 、产品、服务场所？ √ 经检查财务部的的所有活动、产品、 服务场所，环境因素识别范围有全部 覆盖 1文件是否有受控？是否是最新版本文件？√文件有受控并且是最新版本文件 2是否有外来文件？外来文件的编号是否有按其原 编号或日期进行？ √ 经查品质部的外来文件都有分类和编 号，很容易找到 3是否有向行政部索要部门文