***** 小额贷款有限公司内控管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进公司建立和健全内部控制, 防范金融风险, 保障 公司体系安全稳健运行, 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 、《中华人民共和国公司法》 、《关于小 额贷款公司试点的指导意见》等法律规定和金融企业审慎监管要求, 制定本制度。 第二条 内部控制是公司为实现经营目标, 通过制定和实施一系 列制度、程序和方法,对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和 纠正的动态过程和机制。 第三条 公司内部控制的目标: (一)确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行。 (二)确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。 (三)确保风险管理体系的有效性。 (四)确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完 整。 第四条 公司内部控制应当贯彻全面、 审慎、有效、独立的原则, 包括: (一)内部
。 。 1 造价咨询公司管理办法及考核细则 为了加强、规范咨询公司项目预、结算编审管理工作;在以 往预、结算要求的基础上,对目前各咨询公司提交预、结算报告书 的质量、速度及配合我合约部成本控制、预测及后评估的新要求; 现对今后一段时间的预、结算工作及一些新要求,统一作出明确。 为使我部咨询公司预、结算编审管理工作达到制度化、程序化;也 使各造价咨询合作单位能更好地理解、执行我部预结算的管理意途 及要求。本细则是建立、健全合约部造价管理工作制度;目的是提 高项目预、结算编制及审计质量,提高公司预、结算效率与水平, 降低工程成本风险,提高项目开发事前控制的主动性及项目后评估 工程的系统性,充分发挥经济效益。 第一条预、 结算编审工作内容 1. 预、结算编审工作内容:工程预、结算编审、统计报表编制及 经济分析、成果的总结、成本控制的建设性提议。 第二条 结算编审工作程序与要求 2. 结算编审须
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