公司风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为促进公司规范经营，将公司经营风险控制在可控范围之内，保证公司 各项业务的持续、 稳定、健康发展以及公司的经营目标和经营战略得以实现， 依 据《中华人民共和国证券法》 、中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司监督 管理条例》、《证券公司内部控制指引》 、《证券公司风险控制指标管理办法》 ，中 国证券监督管理委员会关于小微证券公司等法律、法规和准则，特制定本制度。 第二条 公司风险管理的目标是：保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯 彻执行，保障客户及公司资产的安全完整， 防范经营风险和道德风险。 即在风险 最低的前提下，追求收益最大化；在收益一定的前提下，追求风险最小化；以最 适宜的风险代价，取得最大的收益。 第三条 风险管理工作应遵守以下原则 （一）全面性：风险管理必须针对公司面临的所有风险类别， 覆盖公司的所有业 务、部门和人员，渗透到决策、
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