西部城市PPP项目融资风险控制模式研究中文摘要

中国西部地区城市建设正处于十一五快速发展时期，今后五年公共项目建设投资额大，风险高，亟待建立科学的风险管理模式。本项目研究旨在探索西部城市公共项目在全生命周期中的项目融资风险因素信息集成管理模式，探索主要影响公共项目各参与方融资风险分担因素的互动关系；重点研究PPP项目融资风险优化与控制系统模型（包括功能模型、信息模型、组织模型、过程模型、运行模式等）及其内在关系；重点定量研究项目发起方（政府 2100433B

近年来，PPP模式广泛应用于基础设施建设和公共服务领域。由于PPP具有长期性、复杂性和不完全契约特性，项目争端也频繁发生。如何通过争端谈判使双方达到一致，并实现共赢及获得较高的满意度，是PPP项目成功实施的关键。本研究在文献研究的基础上，结合PPP 项目争端谈判的特点，通过案例研究和访谈等方法，筛选出25个PPP项目争端谈判的影响因素。再从契约和关系两维度建立PPP项目争端谈判的影响因素体系。在此基础上，结合契约治理和关系治理的交互作用，建立两类治理对PPP 项目争端谈判行为和谈判绩效的可能作用路径假设模型，并通过结构方程模型验证假设模型。研究发现，契约治理和关系治理分别能促进谈判双方在PPP项目争端谈判中采取合作型谈判行为，而且，关系治理能够促进契约治理对谈判行为的影响。本研究进一步应用图模型理论构建PPP项目争端谈判治理机制的图模型，分析治理机制与谈判行为在谈判过程中的均衡机理。并结合演化博弈理论，通过求解复制动态方程，分析模型主要参数与争端谈判演化稳定策略的关系，得出影响双方选择强硬或妥协策略的关键参数。最后通过多案例对比分析，采用纵贯研究方式对PPP项目争端谈判的治理机制进行实证研究，对模型进行修正。本研究丰富和完善了争端谈判领域研究成果和项目治理理论，从而为PPP项目甚至普遍情境下争端谈判治理机制设计提供参考和借鉴，具有重要的理论意义和应用价值。 2100433B

在PPP模式广泛应用于基础设施建设和公共服务领域的同时，由于其具有长期性、复杂性和不完全契约特性，争端也频繁发生，对双方和社会公众利益造成损害。如何通过争端谈判使双方达到一致，并实现共赢及获得较高的满意度，是PPP项目成功实施的关键。本研究在文献研究的基础上，运用项目现场调研，访谈和项目资料分析等方法，对在争端谈判方面有代表性的PPP项目进行定性数据收集，通过案例对比研究和确定性因子分析从契约和关系两维度建立PPP项目争端谈判的影响因素体系。在此基础上运用结构方程模型分析契约治理和关系治理对PPP项目争端谈判的影响机理，并应用图模型理论构建PPP项目争端谈判治理机制的图模型，分析治理机制与谈判行为在谈判过程中的均衡机理。最后通过模拟谈判实验进行实证研究，对模型进行修正。本项目的研究成果丰富并完善了争端谈判研究成果和项目治理理论，为PPP项目争端谈判治理机制设计提供借鉴。

第一篇 PPP项目知识共享研究

第1章 研究背景与文献综述

1．1 研究背景

1．2 文献综述

第2章 PPP项目知识共享系统

2．1 PPP项目知识共享模式

2．2 共享系统结构

第3章 模型一：不考虑业主激励的PPP项目知识共享模型

3．1 模型变量

3．2 模型假设

3．3 模型求解

3．4 结果分析

3．5 影响因素

第4章 模型二：考虑业主激励的PPP项目知识共享模型

4．1 模型变量

4．2 模型假设

4．3 模型求解

4．4 结果分析

第5章 数值模拟

5．1 模型一数值模拟

5．2 模型二数值模拟

第二篇 PPP项目合同治理研究

第6章 研究背景与文献综述

6．1 研究背景

6．2 文献综述

第7章 PPP模式下承包商隧道行为分析

7．1 道德风险

7．2 资产专用性与敲竹杠行为

7．3 逆向选择

7．4 与一般工程项目承包商行为的区别

第8章 承包商隧道行为合同治理模式

8．1 显性合同治理

8．2 隐性合同治理

8．3 承包商隧道行为合同治理模式

第9章 基于合同治理的激励机制设计

9．1 基于显性合同的激励机制基础模型

9．2 引入公平偏好的激励机制模型

9．3 基于关系合同的承包商声誉激励机制模型

9．4 引入公平偏好的激励机制数值模拟实验

第三篇 PPP项目价值评估研究

第10章 研究背景与文献综述

10．1 研究背景

10．2 文献综述

第11章 PPP项目柔性激励机制设计

11．1 典型PPP项目

11．2 设计思路

11．3 影响因素

11．4 柔性激励机制

第12章 基于柔性激励机制的PPP项目价值评估模型

12．1 基于NPV的PPP项目价值评估模型

12．2 基于实物期权的PPP项目价值评估模型

第13章 案例分析

13．1 项目背景

13．2 基础数据

13．3 价值评估

参考文献2100433B